法律适用作出确定意见的事项，应当发表保留意见，并且应当指出上述事项对本次发行、上市的影响程度。律师出具法律意见书，在行文中不宜使用“假设”、“推定”一类 ）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请向股东配售发行股份所必备的文件之一。（四）律师可以根据实际情况，对本内容与格式 ...
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2003年第二期3年期金融债券发行说明中国进出口银行二○○三年八月十三日附件:中国进出口银行2003年第二期3年期金融债券发行说明一、债券条件发行人……………………中国进出口银行债券名称…………………进出口银行金融债券(以下简称债券)批准文件…………………中国人民银行银发〔2003〕79号文件发行 ...
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银行2003年第三期2年期金融债券发行说明中国进出口银行二○○三年十一月五日附件：中国进出口银行2003年第三期2年期金融债券发行说明一、债券条件发行人…………中国进出口银行债券名称………进出口银行金融债券(以下简称债券)批准文件………中国人民银行银发〔2003〕79号文件发行时间………2003年 ...
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的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力＂。发行价格确定后，发行人应编制增发招股说明书，报中国证监会备案。招股说明书应刊登在 安排（不能确定具体时间的，可以某一时间为基准点计算）；（七）本次发行股份的上市流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺。第三十三条招股说明书应当 ...
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。第二条凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司（以下称“辅导对象”），在提出首次公开发行股票申请前，应按本办法的规定聘请辅导 ２、“辅导工作备案报告”必备内容３、“辅导工作总结报告”必备内容４、“拟首次公开发行股票的公司接受辅导公告”参考内容与格式５、“辅导工作监管报告”的必备内容附件 ...
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监督管理委员会（以下简称中国证监会）的相关规定。第三条 中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关 证券业协会的自律规则。网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份。发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在 ...
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中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕45号 现公布《关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引》，自2013年1月 四）公司收到中国证监会的受理通知后，可向境外证券监管机构或交易所提交发行上市初步申请；收到中国证监会行政许可核准文件后，可向境外证券监管机构或 ...
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且配售比例应当相同。第三十六条 上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类 的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。第五十条 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告， ...
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股份有限公司：你公司报送的《长沙中联重工科技发展股份有限公司关于发行境外上市外资股（h股）并在香港联合交易所有限公司主板上市的申请报告》（中联[2010]74号 上市的特别规定》等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司发行不超过1，000，020，402股境外上市外资股（含超额配售130，437 ...
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由中国证券登记结算有限责任公司按其业务规则进行清算、注册登记。 (四)公司债券发行完毕，发行人可按《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，向本所 收益平台上的债券交易。 五、其他事项 (一)本通知所指公司债券是《公司债券发行试点办法》(中国证券监督管理委员会第49号令)所称公司债券，即公司依照法定 ...
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