应考虑股东在银行开业后是否具备在必要时提供额外资本的能力。如果是一家公司作为大股东，那么就要审查母公司的财务状况，其中包括资本金状况。Ｅ．当报批银行的所有者 或银行法规的限额内即可自动获得批准。在其他情况下，根据监管者的要求，银行在从事收购或投资业务前需事先通知监管者或得到监管者的同意。在这类情况下， ...
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0308 基金账户已注销 0309 单笔申购低于申购下限 0310 赎回后剩余份数低于持有下限 0311 转出方余额不足 0312 确认异常 0313 投资人名或证件类型或证件代码与股东资料不符 0314 基金账户已挂账 0315 证券账户不存在 0316 基金账户不存在 0317 基金非认购期 ...
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市政机构有权要求股份公司赎买的股票。?本款所指国有资产和市政资产的转让，由其他的联邦法律和依其制定的规范性法律文件来调整。?3．被联邦法律 进行：?将独资企业改组为开放型股份公司；?拍卖；?专门拍卖；?投标；?将股票作为投资投入开放型股份公司的法定资本。?如果出售这种资产的拍卖、专门拍卖或投标，由于 ...
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人员及其近亲属；（二）前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织；（三）外资法人机构的股东及其关联企业。第八十条《条例》第三 以下内容：（一）约见外资金融机构负责人或外国银行有关负责人进行警诫谈话；（二）要求外资金融机构定期就有关问题提交书面报告；（三）对外资金融机构的业务开展或 ...
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称'四眼原则')：职能分离、交叉核对、双人控制资产、双人签字。● 资产和投资的保全：包括对实物的控制。3. 法律法规或监管部门将对控制环境的责任 (存量数据)、相同时期(流量数据)报送数据。6. 监管部门有权要求银行提供相关信息。同时，对于银行的关联公司，无论其从事什么业务，只要监管部门认为其对银行或 ...
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市政机构有权要求股份公司赎买的股票。? 本款所指国有资产和市政资产的转让，由其他的联邦法律和依其制定的规范性法律文件来调整。? 3．被联邦法律列入 转让。 属于国家或市政机构所有的职工封闭型股份公司（人民企业）的股票（该公司的职工——股东拥有不少于人民企业法定资本51％的股份），可以按照市场价格出售给 ...
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。附加标准１．法律或法规对“有关系或有联系各方”的定义较宽，一般包括附属公司、重要股东、董事会成员、高级管理人员、主要工作人员和其直系亲属，以及附属公司和由 仍待解决（以重要性为序）：《原则》１１国家风险和转移风险要求；《原则》５新的大额投资项目的事先通知。此外，需要弥补在前提条件方面存在的下列缺陷（ ...
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资金自有、真实、合法，不得用银行贷款及各种形式的非自有资金投资；（二）法人股东应当具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式，社会声誉、诚信记录、纳税记录 机构有符合要求的营业场所、业务财务信息系统，以及与经营业务相匹配的其他设施；（六）银保监会规定的其他条件。保险公估机构因严重失信行为被国家有关单位 ...
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上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第（十四）项规定的任一股东所持公司百分之五以上股份，包括持有或者通过持有境内外存托凭证而间接持有境外基础证券 五条境外基础证券发行人应当在中国境内设立证券事务机构，聘任熟悉境内信息披露规定和要求的信息披露境内代表，负责存托凭证上市期间的信息披露与监管联络事宜。第 ...
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中提取一定比例折为职工集体股。(5)法人股，即股份合作制企业以外的其它法人单位投资形成的股份。股东不能退股，可在规定范围内转让。在股份合作制企业，本企业职工 营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任股份 ...
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