，中国证券业定于1999年9月18日进行证券业与银行相关业务的联合测试，现就有关事宜通知如下：一、中国证监会中国证券期货业计算机2000年问题工作小组负责本次银证 联合测试方案。请证监会各派出机构将本通知迅速转发至辖区内所有证券经营机构总部和基金管理公司，并据此做好本次银证联网测试的组织、协调、督促和 ...
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基金可在全国银行间同业市场从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。凡经中国人民银行批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司，今后管理新批准设立的证券投资基金，须将批准设立的基金文件、基金契约、与托管银行签署的托管协议报中国人民银行货币政策司备案后，该证券投资 ...
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。再例如，规定客户的交易结算资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的 的财务活动进行了规范。3．尽量采取谨慎原则。《证券公司财务制度》充分考虑到证券业是高风险的行业，因此与其他行业财务制度比，采取了更为谨慎的原则。例如 ...
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银行间债券业务回购业务暂行规定》、《关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知》、《关于开办银行间债券现券交易的通知》等有关规定，特制定本 结算指令匹配情况及结算结果。中央结算公司与结算成员定期进行账务核对。第四章交易结算信息 第十九条中央结算公司根据中国人民银行的通知，向拆借中心及时发送 ...
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公司本次网络投票的议案（总）数量。股东代码投票股东的证券帐户号同时持有上市公司A、B股（如“万科”A、B股）的股东，需用两 了一只名为“密码服务”（代码369999）的证券，该证券与通过互联网进行网络投票业务相关。详情请见深圳证券信息公司网站（//wltp.cninfo.com.cn）的相关 ...
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公司注册资本金80000万元人民币已足额到位，并核准以下股东和出资额： 四、核准《国通证券有限责任公司章程》。 五、你公司原有证券交易营业部相应更名为“国通证券 接此批复后，到我会领取《经营证券业务许可证》 七、根据证券与银行分业的原则，招商银行对国通证券有限责任公司的出资应在2000年底前转让完毕。 ...
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的会计核算体系和财务管理制度(包括对子公司、分公司的财务管理制度)；(2)上市公司是否独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户的情况；是否存在将资金 ，须就方案设计的理由作出说明。 7、上市公司的生产经营活动是否符合国家有关环境保护的要求。证券公司对上市公司申请新股发行的结论性意见。项目负责人签名 ...
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成员应具备以下条件：1、经批准并依法经营的商业银行、农村信用合作社联合社、证券公司、保险公司、信托投资公司等；2、具有法定最低限额以上的实收资本， 前20名的机构具有申报甲类成员的资格。二、承销团成员享有的权利（一）与财政部签定2004年国债承销主协议。（二）参加记账式国债招标发行及竞争性定价过程， ...
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具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１号 十一条发行人应扼要披露经审计的最近一期资产负债表截止日的主要债项，包括主要的银行借款，对内部人员和关联方的负债，主要合同承诺的债务、或有债项的金额 ...
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予以协调的义务。（有待明确：当地方政府既是上市公司大股东又是证券公司大股东时，如何避免上市公司与证券公司之间存在的关联行为）发行审核委员会依据法律规章对 公司进行自营应使用自有资金和依法筹集的资金。有明确迹象表明是银行资金的，证券公司应承担禁止其流入股市的责任。对投资者负有诚信义务，正确执行客户指令， ...
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