实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人民银行提交 负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未成为全国银行间同业 ...
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或公司)及所属分支机构，实行股份制的证券公司以及事业单位企业管理的证券交易机构也执行本制度。各类金融性公司所属内部独立核算的证券部参照本制度执行。 三、本制度是证券 各一份。其他需要报送的单位和份数，由各级财政等主管部门规定，但要严加控制，不能过多地加重基层财会人员编报会计报表的工作量。 十二、公司 ...
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力塑料集团有限公司、常州光辉化工有限公司拟转让给常州市投资公司的股权)，受让后，常州投资集团有限公司将持有常州证券有限责任公司100％的股权。 二、同意你 管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。 七、你公司应根据天健会计师事务所出具的《关于常州证券有限责任公司内部控制之评审报告》(天健[2002]特 ...
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行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(四)没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》 ...
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股东应根据国家关于国有经济布局和结构性调整的战略性要求，合理确定在所控股上市公司的最低持股比例，对关系国计民生及国家经济命脉的重要行业和关键领域， 的市场化融资方式，有效改善流动性状况，加强公司治理和内部风险控制机制建设，强化监管，推进行业资源整合，妥善处理好高风险证券公司的重组或退出问题，鼓励优质 ...
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稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就 操守，认真进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、 ...
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关系说明各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。（四）发起人协议主要内容包括各发起人对拟设立 ）公司章程（草案）。（八）内部机构设置及职能。（九）内部管理制度主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。 ...
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事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于主要 一并通过派出机构上交中国证监会，对未能收回并不能说明理由的，以内部管理不善处理；２．证券投资咨询机构在报告期从业资格证书所载事项变更，需换发资格 ...
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其彼此间并无前开检查表之填表注意││││事项四所列情事表之声明书各一份。││││13会计师项目审查公司内部控制所出具无保留意││││见 (一) 之审查报告六份。││││14证券承销商填制之「证券承销商评估报告││││摘要」及「上市审查准则第九条各款情事审查││││表」各一份。││││15「公司负责人 ...
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投资决策有重大影响的信息，基金销售机构、为投资者交易上市基金份额提供经纪服务的证券公司应当按照中国证监会规定做好相关信息传递工作。第三十条基金管理人、基金托管人除 人选等行政监管措施，记入诚信档案。基金管理人违反本办法规定构成公司治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，依照《基金法》第二十四条采取行政 ...
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