按照独立审计准则的要求编制工作底稿，收集的所谓审计证据仅是公司会计账簿、凭证和有关经济合同复印件的组合，不足以支持所发表的审计意见。(三)质量控制不严 。会计师事务所应对这些资料予以密切关注，如发现有重大差异的，应及时报告公司上市的证券交易所和中国证监会。如有必要，还可在中国证监会指定的全国性报刊上 ...
//www.110.com/fagui/law_156862.html-了解详情
首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)，我会制定了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号至首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年 产权许可使用协议 9－5－3重大关联交易协议9－5－4其他重要商务合同9－6保荐协议和承销协议9－7发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性 ...
//www.110.com/fagui/law_148148.html-了解详情
超过该基金总份额的10%，且持有的基金份额在基金合同终止前不得出售。确因资产流动性问题严重影响公司正常经营的，可以出售其购买的封闭式基金，但需 公司违反本通知规定的，中国证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》，可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。 中国 ...
//www.110.com/fagui/law_137379.html-了解详情
现将实施《运作办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金托管银行应当认真学习贯彻《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《运作办法》，规范运作 基金募集申请材料，并严格按照《基金法》和《运作办法》的有关规定，拟订基金合同、招募说明书等有关法律文件草案。 三、《运作办法》实施之前已经成立或已获 ...
//www.110.com/fagui/law_131991.html-了解详情
各基金管理公司、基金托管银行：为适应证券投资基金市场发展的需要，现发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》，自发布 基金份额的交易第二十九条 拟上市交易的基金，应说明其合同生效后可以根据有关规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间、暂停上市的情形及处理方式、终止上市 ...
//www.110.com/fagui/law_131007.html-了解详情
或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。 第二节 监事会的构成和议事规则第六十四条 监事应具有法律、 市场选聘经理人员，并充分发挥中介机构的作用。 第七十五条 上市公司应和经理人员签订聘任合同，明确双方的权利义务关系。 第七十六条 经理的任免应履行法定 ...
//www.110.com/fagui/law_100192.html-了解详情
证监会派出机构审查。第五十二条 有下列情况之一的，不得成为期货经纪公司客户：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；(二)期货监管部门、期货 )当月实物交割情况；(七)其他需要载明的事项。第八十三条 期货经纪公司按照期货经纪合同约定的方式向客户发出强行平仓通知书、追加保证金通知书、交易结算单 ...
//www.110.com/fagui/law_80036.html-了解详情
以下简称中国证监会)批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。第三条基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守 和基金份额持有人的合法权益，股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其出资；(四)变更股东的事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让 ...
//www.110.com/fagui/law_69193.html-了解详情
证券投资基金有关法律法规的规定,于2006年12月31日前修订公司章程。二○○六年六月十五日证券投资基金管理公司治理准则（试行）第一章 总则第一条 为了进一步完善 以及其他激励方式的依据。第八十六条 公司应当与经理层人员签订聘任合同，明确双方权利义务关系。聘任合同应当至少包括任期、任期目标、双方的权利 ...
//www.110.com/fagui/law_64685.html-了解详情
备案，备案一个月内总行未提出否定意见的，可正式转让。全国性证券公司和信托投资公司收购证券营业部由被收购方所在地人民银行省级分行审查，报人民银行总行批准。七 拟撤销事宜，并根据《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，承接证券营业部所有债权债务和经济合同、协议。（二）中国人民银行各分行要组织辖区内的其他 ...
//www.110.com/fagui/law_57517.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务