)的申请文件时，如发现其申报财务会计资料存在重大疑问，或其财务会计方面的内部控制制度有可能存在重大缺陷、并由此导致申报资料存在重大问题时，可以 结论承担相应的法律责任。 附：具备执行首次发行证券过程中的专项复核业务资格的会计师事务所名单1、天健会计师事务所有限公司2、北京京都会计师事务所有限责任公司3 ...
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股票市场发展迅速。１９９３年全国发行股票逾３７亿元人民币，上海、深圳证券交易所挂牌上市公司已达到１８０家，市价总值达４０００亿元人民币，全国各类股票代理交易机构 要限期整改或取消承销资格。因承销商欺诈、舞弊而导致群众闹事的，要追究有关人员的法律责任。三、建立健全安全防范机制，提高安全防范能力。股票交易 ...
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公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对基金的分类应当以相关法律 或拒绝进行引用。第五章 监督管理与法律责任第二十三条 基金评价机构及其评价人员违反本办法规定从事基金评价活动的，中国证监会依法采取责令改正、监管谈话 ...
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的有关问题通知如下： 一、上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经 的投资、或未按规定披露募集资金使用情况的，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。 中国证券监督管理委员会二○○七年二月二十八日...
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，注册会计师及会计师事务所对本专项报告的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 三、专项报告正文内容 (一)说明前次募集资金的数额和资金到位时间。 (二)前次 实际投入时间、完工程度，如投资项目产生收益且能够核算，应说明所产生的收益。若投资项目跨年度投入，应分年度逐一列举。 将上述募集资金实际使用 ...
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的一种服务方式。 第三条 甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。 第四条 甲方可以通过网上委托 。 第十五条 当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。 第十六条 当本协议第一条列举的网上 ...
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局)：.现将中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于贯彻中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部＜关于严厉查处非法外汇 法规，没收其非法所得，并从重处罚，直至吊销营业执照；情节严重的，还要追究其负责人的法律责任。客户不肯退出交易，除了由于对这类有较大投机性 ...
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日常工作。 第九条 董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。 第十条 以及境外上市地要求具有的其他职权。 第三章 董事会秘书的法律责任第十六条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责 ...
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局)：现将中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于贯彻中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部＜关于严厉查处非法外汇 、法规，没收其非法所得，并从重处罚，直至吊销营业执照；情节严重的，还要追究其负责人的法律责任。客户不肯退出交易，除了由于对这类有较大投机性 ...
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报告（以下简称＂专项报告＂）是上市公司新股发行申报材料的必备文件，由具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所向公司董事会出具，至少包括以下内容：一、 基础上，根据审核过程中所取得的材料做出的职业判断，注册会计师及会计师事务所对本专项报告的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。三、专项报告正文内容 ...
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