第十一批）》.doc 关于废止部分证券期货规章的决定（第十一批）根据《规章制定程序条例》的规定，按照改进和完善上市公司退市制度的工作安排， 公司字〔1999〕19号 证监会 1999年3月9日2 亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订） 证监发〔2001〕147号 证监会 2001年11月30日 ...
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《股票条例》申请公开发行股票和上市，其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。(三)法律意见书是发行人向中国证券监督管理 发行人在股份制改造前后的组织结构4、发行人的股权结构及其形成过程5、对发行人公司章程(或者章程草案)内容的审查情况6、发行人的经营状况7、发行人对其主要 ...
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合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。 关联法规：国务院行政法规（1）条第二条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本 称证券专营机构，系指前款第１项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第２项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务 ...
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营业部二百平方米以上；（３）证券公司分支机构一百五十平方米以上；（４）证券交易代办点一百平方米以上；二、设备：（１）符合银行业管理的安全要求；（２）齐备 业务的，必须以书面形式向原批准机关提出申请，经批准后方可进行，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，以及妥善结束其正在进行或尚未了结的证券交易 ...
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《股票条例》申请公开发行股票和上市，其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。 (三ぉ法律意见书是发行人向中国证券监督管理 在股份制改造前后的组织结构4、发行人的股权结构及其形成过程5、对发行人公司章程(或者章程草案ぉ内容的审查情况6、发行人的经营状况7、发行人对其主要财产 ...
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合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定 证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务 ...
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是指按《股票发行与交易管理暂行条例》第六十条和《公开发行股票公司信息披露实施细则》第四章及第五章的规定应当披露的报告。证券交易所审查上市公司临时 披露的临时报告不符合法律，法规规定的，应当及时向中国证监会报告。 六、上市公司的年度报告、中期报告、上市公告书、配股说明书、股份变动公告书等，原则上也适用 ...
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亿元，用于申购新股。这一行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第三条关于“股票的发行与交易，应当遵循公平、公开 。你营业部应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。 ...
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证券”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的” 应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。 ...
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福建兴业证券公司：中国证券监督管理委员会对福建兴业证券公司(以下简称“福建兴业”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年末，福建兴业总部 》第七十一条第(五)项所述的行为。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十三条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究 ...
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