证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；（五）最近一年内 十六条经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除公司章程规定或股东会同意外，经理层人员 ...
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股保证金帐户。（五）持有人民银行核发的《金融机构法人许可证》的信托投资公司，其证券营业部按《通知》规定开立Ｂ股保证金帐户时，可以用《金融机构法人 ，其证券营业部只能从事Ｂ股经纪业务以及与Ｂ股相关的咨询、见证等业务，不得从事总公司其他外汇业务；上述证券营业部在境内商业银行开立外汇帐尸只能用于与Ｂ股交易 ...
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和交易量异常波动的; (四)虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的; (五)其他造成严重后果的情形。 第三十八条 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止 ...
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规定吸收了国外发达资本市场中值得借鉴的经验，针对创业板市场投资风险相对较大的特性，加强了证券公司对投资者的风险揭示和教育，是切实保护投资者利益，进一步 对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳的意见说明 市场反馈中有些意见未在本次修改中 ...
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证券活动时有发生，主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询 人数较多的典型案件。对构成犯罪的案件要迅速立案查处，坚决取缔非法证券活动，并公开报道，震慑犯罪分子，教育人民群众。?(三)建立风险防范和预警机制 ...
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单位：中国证监会兰州监管将派员办事处、省工商行政管理局、省公安厅《关于联合打击非法证券、期货交易活动的意见》已经省政府同意，现转发给你们，请遵照执行。目前， 非法证券、期货交易活动的意见最近几年，一些不具有证券、期货经营资格的机构（公司），打着“投资咨询、财经服务、信息咨询、商贸经营”等招牌，违反证券 ...
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保护投资者利益，使投资者知权维权，增强投资者的风险意识，提高投资者的投资素质。３．２证券发行人服务。通过对上市公司信息披露、法律和财务业务指导等服务，促进 ４．２受理式服务与上门式服务相结合。受理式服务适用于市场参与者主动寻求咨询协助的一般性需求；上门式服务则突出主动为特定服务对象解决需求，提高其价值 ...
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、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的 交收及相关管理； （五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他 ...
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年11月，先后通过国泰证券公司郑州营业部、广发证券公司、广发证券咨询公司，将36，446万元资金投入证券市场，共获投资收益4，504万元，以上 机构和人员应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690， ...
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之文件有虚伪不实者，亦得撤销之。 第6条 台湾地区证券商、证券投资信托事业、证券投资顾问事业、期货业符合下列各款规定者，得向主管机关申请许可在大陆地区 相关调查研究及信息之搜集。 三从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五其它经主管机关核准事项或相关 ...
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