(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督 行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起 ...
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、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市证券的 权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：（ ...
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对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳的意见说明 市场反馈中有些意见未在本次修改中 作用，但为了配合证券公司做好相关签署工作，我们会在时间安排、交易经验查询手段充分考虑实际情况；而机构投资者相比个人投资者，在资金实力和投资分析能力上较强 ...
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有所作为。加强对会计师事务所、律师事务所和资产评估机构的管理，规范发展证券、期货投资咨询机构、证券资信评级机构，提高诚信责任和专业化水平。四、加强诚信 的资本市场体系大力鼓励合规资金入市、丰富资本市场产品、鼓励市场创新、培育机构投资者。积极优选、培养一批企业去海外市场融资，推荐高成长性的企业在中小企业 ...
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(四)包头华资实业股份有限公司 8800万元(五)北京清华同惠科技资源开发有限公司 8800万元(六)内蒙古自治区基本建设咨询投资公司 6545．45万元(七)内蒙古自治区信托投资公司 6107万元 四、内蒙古证券有限责任公司可在重组并增资扩股工作完成后，向我会申请变更为股份有限公司。 五、内蒙古 ...
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原则的│证监期字[ │证监会│1998年10┃┃│通知│1998]21号 ││月6日 ┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃26│关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充│证监基字[ │证监会│1998年12┃┃│通知│1998]33号 ││月 ...
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单位：中国证监会兰州监管将派员办事处、省工商行政管理局、省公安厅《关于联合打击非法证券、期货交易活动的意见》已经省政府同意，现转发给你们，请遵照执行。目前， 非法证券、期货交易活动的意见最近几年，一些不具有证券、期货经营资格的机构（公司），打着“投资咨询、财经服务、信息咨询、商贸经营”等招牌，违反证券 ...
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，保护投资者利益，使投资者知权维权，增强投资者的风险意识，提高投资者的投资素质。３．２证券发行人服务。通过对上市公司信息披露、法律和财务业务指导等服务，促进 会员公司在交易、技术等方面的业务咨询和指导，寓监管于服务之中，促进会员公司规范运作。３．４证券中介机构、证券监管机构等其他参与者的服务。为其进行 ...
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对证券经营实行统一的审批和监管。对从事证券业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信息咨询机构，凡违反国家有关规定的，证监会有权暂停、取消 有发展前景的发行B股，完善B股市场。 十、积极、稳妥地发展证券市场新产品。要尽快出台证券投资基金管理办法，由中国人民银行和证监会共同审批和管理证券 ...
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运作”的多元化投融资格局。鼓励民间资本参股农村合作银行、农村信用社、地方商业银行、证券公司、信托公司、金融租赁公司、信用担保公司、股权交易所、典当行等金融机构 、行业协会等自律组织，积极培育为民间投资提供法律、政策、仲裁、咨询、财务等服务的中介组织，进一步规范中介服务机构执业及服务收费行为，优化对民间 ...
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