。现就有关问题通知如下：一、为了保持市场稳定、保护投资者特别是公众投资者合法权益，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)根据上市公司股东的改革意向和 名保荐代表人具体负责保荐事宜。 五、试点上市公司的非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的股份，应当做出分步上市流通承诺并履行相关信息 ...
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[2001]121号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：一 房屋、汽车等固定资产，适当限制公司高级管理人员的薪酬水平。 二、关于督促证券公司落实客户交易结算资金独立存管的工作要求客户交易结算资金独立存管是 ...
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账户同时开通网上查询服务两项业务的推出，中国结算深圳分公司对《深圳证券交易所数据接口规范Ver4.35》进行了调整。现将有关事项公告如下：一、股份 账户同时开通网上查询服务业务，请从中国结算网站之"通知公告－深圳分公司"下载《深市投资者开设证券账户同时开通网上查询服务业务方案(测试用稿)》。七、请各 ...
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有关事项：(一)说明基金管理人应聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。第五章 附则第五十二条 本准则自公布之日起实施。中国证监会发布的《证券投资基金管理暂行办法 ...
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、上海市新闻出版局、上海市广播电视局、上海市工商行政管理局、上海市邮电管理局、上海市公安局关于上海证券市场信息传播管理的若干规定（１９９４年１０月３１日沪证办（１９９４）１１６号）一、为了加强对本市证券市场信息传播的管理，保障广大投资者的利益，根据有关法律、法规和规章的规定，结合本市证券市场 ...
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证监会统一设计数据格式和标准化录入程序，尽快实现数据传输的计算机化。附件：一九九六年证券期货信息与统计工作会议纪要（１９９６年２月１７日）信息部分１９９６年２月 错将昨日行情作为实行行情转播，给客户和投资者带来巨大损失，交易所却成了被告。６．各交易所信息部门与证券期货信息、咨询公司之间的关系问题。由于 ...
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指定的至少一种全国性报刊上发布至少三次公告，通知持有该公司股票的投资者到上市公司所在地证券登记机构办理股份托管确认手续。公司的非流通股份也应同时办理托管 手续。三、公告中需明确规定办理股份托管确认的期限不得少于７个工作日，以便投资者有足够时间办理有关手续。四、托管确认工作结束后，交易所的登记结算公司应 ...
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稿）。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券发行上市保荐制度暂行办法》（征求意见稿）公开刊登，欢迎投资者和社会各界积极参与,并提出建设性意见或建议。 第八条经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称'名单'）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为 ...
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及其分支机构负责人的行为，督促其合法、诚信、勤勉地履行职责，促使证券公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本办法 。第五条中国证监会依照本办法负责高管人员的任职资格审查与日常管理。证券公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依照本办法负责分支机构负责人的任职资格审查与 ...
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付息的债权登记日为10月28日，凡于当日闭市后仍持有本期国债的投资者，为本期利息的最终所有者。本期利息支付日为10月30日，每百元面值的 。享有本次利息但尚未办理指定交易的投资者，登记公司将在其办妥指定交易后，通过结算单位兑付本次利息。上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2002年10 ...
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