监督管理委员会对河北省国际信托投资公司(以下简称“河北国投”)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实河北国投以下违规行为：一、开立多个个人帐户用于自营申购新股 研究决定：1．没收河北国投非法所得2215．3万元，并罚款100万元；责令该公司在1个月内对其中山路证券营业部进行整顿，并将整顿结果上报我会； ...
//www.110.com/fagui/law_81329.html-了解详情
公司经营情况和行业知识，掌握履行其职责所应具备的相关知识，具备良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力。 第四条 董事会秘书必须符合 他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。 履行董事会授予的其他职权以及境外上市地要求具有的 ...
//www.110.com/fagui/law_81295.html-了解详情
北京营业部：中国证券监督管理委员会对中山证券公司北京营业部挪用客户保证金等违规行为进行了调查。一、违规事实(一)中山证券公司北京营业部从1997年1月至1998年 )，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国 ...
//www.110.com/fagui/law_81103.html-了解详情
沈阳蓝田股份有限公司：中国证券监督管理委员会对沈阳蓝田股份有限公司(以下简称'蓝田公司')违反证券法规问题进行了调查。一、违规事实(一)伪造政府主管部门文件及相关法律文书蓝田 上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处。蓝田公司和瞿兆玉、赵琰璋、吴惠昌、王焕成如对本处罚决定 ...
//www.110.com/fagui/law_79531.html-了解详情
委员会对江苏综艺股份有限公司(以下简称“综艺股份”)和申银万国证券公司在发行上市过程中违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)综艺股份的违规事实1、综 直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。上述机构和个人如对本处罚不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证券 ...
//www.110.com/fagui/law_78241.html-了解详情
公司：中国证券监督管理委员会对江门证券有限责任公司(以下简称“江门证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(－)长期帐外经营经查，江n证券自1992 证券违规从事股票自营业务的行为已超过行政处罚的追溯期限，不予处罚。上述公司及个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券 ...
//www.110.com/fagui/law_76936.html-了解详情
振同、原石家庄会计师事务所卢风书等人违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)信息披露不实石劝业公司下属全资子公司珠海经济特区业海实业发展 付款1510万元购买金多港开发区荔园别墅10栋及高尔夫球会员证10个。石劝业公司在1996年上市公告书以及1996年至1998年年报、中报中对此虽作了披露， ...
//www.110.com/fagui/law_76874.html-了解详情
证券公司：中国证券监督管理委员会对盘锦市财政证券公司违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实以个人名义买卖证券。经查，1999年5月至2000年2月， 的行为。依据《证券法》第一百九十条的规定，经研究决定：没收盘锦市财政证券公司违法所得775，624元，并处以罚款775，624元；上述机构应自收到本 ...
//www.110.com/fagui/law_76273.html-了解详情
，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，对在谈话中知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密义务。未经许可，参加谈话人员不得透露与谈话结果有关的任何信息 。第十一条 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。第十二条 本制度自发布 ...
//www.110.com/fagui/law_75613.html-了解详情
决议公告日的股份总数为计算依据。(六)最近一年内公司治理结构不存在重大缺陷(如资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用，原料采购或产品 监发【2001】48号)，除非有相反证据，基本可以推定主承销商未能实质履行尽职调查义务，因此规定适当扣减或暂停其通道。三、新老政策的衔接为保证新 ...
//www.110.com/fagui/law_73919.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务