的情况，是否已在年度会计报表中予以公允反映；(二)外商投资企业遵守《关于加强涉及外商投资企业行政事业性收费监督管理的通知》(财工字(1997)66号)的情况，是否 。对于本通知第五项所列示的重点审计事项，如注册会计师对外商投资企业在财务情况说明书中的披露存在异议，应当根据其重要程度确定是否在审计报告中 ...
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建立合规审查制度。起草、修改或者签订有关合同，应当经执业律师独立审查，防范法律风险。第七十九条委托人的高级管理人员，应当严格按照投资决策流程和风险 监会可以暂停其从事保险资金间接投资基础设施项目的业务，并商有关监管部门依法给予行政处罚。 中国保监会可以限制、禁止委托人、受益人投资有不良记录的受托人、 ...
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应要求担保权人按照东道国法律申请兑换和／或转移并寻求适当的行政救济以实现兑换和／或转移。担保合同还应要求担保权人或项目企业执行机构的指示，包括 提交一份关于机构所提供的担保期限及其所收取的担保费对会员国的私人和官方政治风险保险商的政策及业务量的影响的研究报告。 第六节 担保费 担保费的计算及支付 ３． ...
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受到相应惩戒，或者最近5年内具有其他严重失信不良记录；（四）依据法律、行政法规不能投资企业；（五）银保监会根据审慎监管原则认定的其他不适合成为 贷款及各种形式的非自有资金投资；（二）根据业务发展规划，具备日常经营和风险承担所必需的营运资金，全国性机构营运资金为200万元以上，区域性机构营运资金为100 ...
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良好的公司治理和组织架构，并有效发挥作用；（二）有与开办企业年金基金业务相适应的内部控制制度及风险管理制度；（三）无挪用信托财产、发生存款性负债、以 机构股权净值；（十三）拟任的高级管理人员在其他经济组织兼职；（十四）法律、行政法规、监管规章及银监会规定的不得担任金融机构董事和高级管理人员的其他情形。 ...
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了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略，建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系；（四）按照电子银行业务发展规划和安全策略，建立 银行业务后，增加或者变更以下电子银行业务种类，应经审批：（一）有关法律法规和行政规章规定需要审批但金融机构尚未申请批准，并准备利用电子银行开办的；（ ...
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银监局受理、审查并决定。城市商业银行、城市信用社股份有限公司注册地所在省以外的企业入股城市商业银行、城市信用社股份有限公司的股权变更申请，以及城市商业银行、城市信用社 ；（八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（九）最近3年无重大违法违规记录；（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会 ...
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规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第四条 经中国银监会批准，金融机构可以在中华人民共和国境内开办电子银行业务，向中华人民共和国境内企业、居民等客户提供 严格的内部授权控制机制，能够对电子银行业务面临的战略风险、运营风险、法律风险、声誉风险、信用风险、市场风险等实施有效的识别、评估、监测和控制。第三 ...
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备份系统；(八)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(九)最近3年无违法、重大违规行为；(十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银 维持不低于1.5亿元人民币的净资产； (二)有完善的法人治理结构；(三)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；(四)有符合要求的营业场所、安全 ...
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的贯彻和实施；(2)符合或严于相关法律法规的要求；(3)与企业的职业安全健康风险相适应；(4)与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；(5) 复印件，法人或委托法人资格证明2 行业上有强制要求的资质证书和行政许可证复印件2 企业简介2 生产/服务的主要过程的流程图或示意图2 地理位置图及厂区平面示意图 ...
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