准确地向外汇局报送结汇、售汇和周转头寸等数据以及外汇局规定的其他相关报表和资料。第十条外汇指定银行大额结汇、售汇交易实行备案制度。第十一条外汇局 的，银行应当按照有关规定用自有外汇资本金或者营运资金冲抵，不得自行购汇或以客户结汇资金冲抵。外汇指定银行总行(部)外汇资本金或者外汇营运资金不足的，经外汇局 ...
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)法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。(四)长期闲置的账户原因不明地突然 )客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。(十三)客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。第十三条保险公司应当将下列交易或者 ...
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人员资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。第十条 凡取得培训机构颁发的结业证书者，应当于发证之日起十二个 第十九条 从业人员从事期货经营活动时， 应当代表其所属的期货经营机构与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确 ...
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资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。 第十条 凡取得培训机构颁发的结业证书者，应当于发证之日起十二个 第十九条 从业人员从事期货经营活动时， 应当代表其所属的期货经营机构与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确 ...
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的规定，向结算银行提供说明及有关凭证；(五)未按期向中国证监会派出机构报告客户权益等有关数据。对前款行为的直接责任人员、负有领导责任的期货公司高级 证监会派出机构提供虚假的保证金专用账户或期货公司专用自有资金账户资料；(五)参与以质押等方式变相挪用占用客户保证金。第三十二条期货交易所未能严格履行本办法 ...
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十九条董事会应当在股东（大）会召开前的一个月内向股东介绍董事候选人的详细资料，以保证股东在投票时对候选人有足够的了解。第二十条董事会临时会议的召开程序 中介机构的业务人员应熟知公司业务管理相关规定，并按规定的业务流程和服务标准为客户提供服务，自觉履行公司的业务管理规定，严格防范职业责任风险。第六十六条 ...
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行业地位，分析主要产品的市场前景。搜集同行业企业数量、进入壁垒和产品差异性等资料，分析公司所属行业的市场结构和竞争状况，根据国家产业政策、产业周期等因素 及其变动是否合理。向应收账款余额较大的客户发函询证，确认其真实性和准确性。取得公司其他应收款明细资料，分析其他应收款的形成原因、合理性、真实性、收回 ...
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试行）第一章总则第一条为推动证券公司按照现代企业制度规范运作，保障证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护证券公司资产的独立和完整，根据《公司法》、 不得挪用客户托管在公司的证券。第六十九条证券公司对客户的资料负有保密义务。对客户的资料，证券公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、行政法规 ...
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银行或财务公司。（六）我行出具担保书后，必须在十天内将担保合同等有关资料连同对外担保备案登记表报当地外汇管理部门备案。对履行情况应及时按规定报告。五 应提供对外签订有关经济、贸易合同或者其他经济协议的资料，作为我行办理代客外汇买卖的主要依据。（二）客户委托我行办理即期和远期外汇买卖时，必须提供履约担保 ...
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客户明确双方的权利和义务。委托系统应详细记录自助委托过程和内容。第五条向客户揭示证券买卖风险，包括但不限于委托方式风险、交易市场发生不可抗力风险、偶发事故风险。 客户查询。第十四条在营业场所，安排人员接受客户咨询。第十五条采取有效措施，妥善保存证券交易委托资料、证券帐户数据、交易记录等文件，保存期限不 ...
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