人员任职资格的申请》（东银申字[2007]02号）及相关文件收悉。根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《 期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，经审核，现批复如下： 一、对你公司程庆芳（身份证号： ...
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《期货交易风险说明书》，经客户签字确认后，与客户签订《期货经纪合同》。 第二十八条交易所实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度， 第三十九条交易所实行保证金制度。保证金是交易所向结算会员收取的用于结算和担保期货合约履行的资金。 经交易所批准，会员可以用中国证监会认定的有价证券充抵保证金。 ...
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、累计结算盈亏，信用额度及保证金使用状况等。第五十一条风险管理人员应向企业期货业务主管领导每周书面报告开口头寸风险状况、信用及保证金使用状况、累计结算盈亏、套期保值 章合现检查制度第五十八条企业应设置合现经理一名，合现经理应具备期货经纪公司高级管理人员资格。合规经理的任免应报中国证监会备案。第五十九条 ...
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未经批准设立经营性分支机构定性处理问题的请示》(苏工商[1999]116号)收悉。经研究答复如下：一、根据中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局《关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知》(证监发字[1995]167号)的规定，期货经纪公司设立期货营业部须经中国证监会审核批准。 二000年 ...
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，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。开户时要出具本人身份证，期货公司应当对照核实投资者本人的真实身份。机构投资者开户时必须出具机构投资者的授权 并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。六、各期货公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密 ...
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股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任”的精神，我会于2004年发布了《期货经纪公司治理准则(试行)》(以下简称《准则》)，为了把《准则》的各项规定 包括修改公司章程、调整高管人员、健全和落实有关制度的方案和时间表。期货公司完成上述工作后应向中国证监会派出机构提交书面报告。 中国证监会2005年10 ...
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经纪有限公司：最近，中国证券监督管理委员会会同广东省证券监督管理委员会对你公司涉嫌从事非法期货交易的情况进行了调查，查实你公司在1997年6月至10月间仍在 除同意广东省证券监督管理委员会处罚决定外，经研究决定： 一、对广州银通期货经纪有限公司处以警告，罚款50万元，并停业整顿半年。 二、宣布魏棣华为 ...
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高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)，经我局审核，批复如下： 林立（身份证号：350500197905171517）同志基本符合期货经纪公司营业部负责人的任职条件，我局对林立同志担任你司营业部负责人的任职资格无异议。特此批复 二○○八年一月二十三日...
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高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)，经我局审核，批复如下： 黄立志（身份证号：350627197910230513）同志基本符合期货经纪公司营业部负责人的任职条件，我局对黄立志同志担任你司营业部负责人的任职资格无异议。 特此批复 二○○八年一月二十三日...
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本辖区期货从业人员证书的核发工作。本辖区期货从业人员包括如下范围：1、 注册地在本辖区的期货经纪公司的从业人员，包括该公司驻外辖区营业部人员；2、 注册地在本 三、考试成绩自考试之日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货从业人员资格证书》的考试合格人员，可到原报名地的证监会派出机构联系领证 ...
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