其他审慎性条件，包括具有合理的法人治理结构，稳健的风险管理体系，健全的内部控制制度，有效的管理信息系统，经营状况良好、无重大违法违规记录，具有有效的反洗钱措施。符合上述条件的外资金融机构可按法规规定向所在地中国银监会派出机构提交申请，由其逐级转报中国银监会审批。尚未获准经营人民币业务的外资金融机构， ...
//www.110.com/fagui/law_70795.html-了解详情
应对信用社执行有关存款准备金管理规定、人民银行特种贷款管理规定、人民币管理规定、银行间同业拆借市场和银行间债券市场管理规定、外汇管理规定、清算管理规定以及反洗钱规定的情况等进行监督检查，督促其依法经营。 (十九)在改革试点期间，对认购专项中央银行票据和使用专项借款的信用社，人民银行应按规定对其相关 ...
//www.110.com/fagui/law_70135.html-了解详情
额度。第二十九条 保险公司从事外汇资金的境外运用，不得超出本办法第九条、第十条的规定，且不得有下列行为：(一)向他人发放贷款或者提供担保；(二)洗钱；(三)与境外受托人、境内托管人和境外托管代理人合谋获取非法利益；(四)中国和境外的相关法律及规定禁止的行为。第三十条 保险公司与境外受托人、境内托管人 ...
//www.110.com/fagui/law_69496.html-了解详情
层级。第七十一条 保险中介机构及其分支机构应强化风险防范意识，在经营过程中应遵纪守法，杜绝以下行为：(一)直接或变相为保险机构、其他单位及投保人洗钱；(二)挪用或侵占保费；(三)冒用客户的名义申请批单退费并据为己有；(四)片面夸大保险中介机构、分支机构以及经办人员自身的能力，对客户做出不切实际的承诺 ...
//www.110.com/fagui/law_67385.html-了解详情
了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；(三)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；(四)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法活动的。第六十五条 商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由中国银监会银行业监督管理机构责令改正，并处五万元以上十万元以下 ...
//www.110.com/fagui/law_66896.html-了解详情
股与H股同时发行上市问题研究108、上市公司持续发展问题109、上市公司迫切需要解决的风险和问题110、境外证券市场犯罪比较研究111、境外证券市场反洗钱研究112、证券公司监管中的行政指导研究113、中国资本市场对外开放战略研究114、A股与H股同时发行上市问题研究115、结算体系中货银对付、相关 ...
//www.110.com/fagui/law_61292.html-了解详情
机构的层级。第七十一条保险中介机构及其分支机构应强化风险防范意识，在经营过程中应遵纪守法，杜绝以下行为：（一）直接或变相为保险机构、其他单位及投保人洗钱；（二）挪用或侵占保费；（三）冒用客户的名义申请批单退费并据为己有；（四）片面夸大保险中介机构、分支机构以及经办人员自身的能力，对客户做出不切实际的 ...
//www.110.com/fagui/law_61276.html-了解详情
号）等相关规定办理收汇和结汇业务。二、外汇局要密切关注当前外汇资金流入和结汇的新动向，一方面积极运用国际收支统计申报系统、外汇账户管理信息系统和反洗钱等信息系统，加强非现场监管，及时掌握当前外汇资金流入的动向和特点，并加强调查研究，从加强管理和完善政策角度，提出切实可行的政策性建议。另一方面对异常或 ...
//www.110.com/fagui/law_59829.html-了解详情
招牌，继续行骗新的存款；或以此为抵押，骗取银行贷款，从而严重损害我国国际声誉和银行信誉。３．骗取帐户“洗”赃钱。蒙骗银行存款帐户服务，进行“洗钱”交易，是国际犯罪集团惯用手法。如果银行盲目为其履行金融服务，会严重败坏银行自身形象。海外银行不乏先例，教训应予汲取。为了切实贯彻党中央、国务院关于加强宏观 ...
//www.110.com/fagui/law_56257.html-了解详情
的宣传提纲问：为什么要加强对支付大额现金的管理？答：加强支付大额现金管理，是防范和打击经济犯罪的需要。近年来，一些不法分子通过大额提取现金，从事偷税漏税、洗钱、贩毒、行贿、诈骗、携款潜逃等犯罪活动。这次《关于支付大额现金管理的通知》规定，大额取现要出示有效身份证件，有的还要预约、登记、备案，犯罪分子 ...
//www.110.com/fagui/law_55847.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务