完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费 证券交易市场之公平价格之形成。 八、不得将自营商进出股票推荐给客户，诱使客户买卖该种股票。 九、自营部门于承销部门参与承销有价证券之承销期间，不得 ...
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有价证券 1、银行在本法第16条第4款规定的限度内，对股票及其相同形式的有价证券的抵押、买卖活动，必须符合有关法律。 2、经蒙古银行批准，银行可在 形式的有价证券的占有总量，不得超过银行自有资金的20%，并不得超过一个公司所发行股票总量的5%。 第三章 银行的设立 第十七条 建立银行 1、国家预算出资 ...
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计算，最长不得超过六个月。2.15会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。2.16投资者信用证券账户不得用于买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的 收购义务。投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告 ...
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公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的 、申领股东名册、开立回购专用证券账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用证券账户和回购股份等手续时，应当遵守中国结算深圳分公司 ...
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流通，进一步搞活我市资金市场，根据国务院发布的《企业债券管理暂行条例》和《关于加强股票、债券管理的通知》精神，特制定本试行办法。一、我市凡按章程规定可转让、 签证的财务会计报表。企业不得在信托公司买本企业的股票，禁止了解企业内幕情况的人从事该企业股票的买卖活动。七、有价证券的交易方式以现货交易为限，即 ...
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公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的 、申领股东名册、开立回购专用证券账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用证券账户和回购股份等手续时，应当遵守中国结算深圳分公司 ...
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公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的 、申领股东名册、开立回购专用证券账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购专用证券账户和回购股份等手续时，应当遵守中国结算深圳分公司 ...
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九月三十日 关于严厉打击非法证券活动的意见 为贯彻落实国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神 公司股东累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构 ...
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向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后公司股东累计不得超过200人。(三)严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营。未经中国 ...
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，进一步搞活我市资金市场，根据国务院发布的《企业债券管理暂行条例》和《关于加强股票、债券管理的通知》精神，特制定本试行办法。 一、我市凡按章程规定可转让 签证的财务会计报表。企业不得在信托公司买本企业的股票，禁止了解企业内幕情况的人从事该企业股票的买卖活动。 七、有价证券的交易方式以现货交易为限，即 ...
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