主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章 之会议是否有效运作、重大决策之制定或改变是否设想周全、提议审议之程序是否合理，并于「股票初次上市之证券承销商评估报告」说明评估情形及结果。 九、特定 ...
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，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照证券商内部控制制度所订之营业纷争处理程序办理。 第27条 结构型商品履约给付方式，得由双方依约定价格以现金结算或 交换交易或结构型商品交易时，亦不得与相关转换标的或连结标的之股票发行公司及与该发行公司具前项身分关系者从事交易。证券商与交易相对人从事衍生性金融商品交易 ...
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公告如下： 一、中国证监会于2009年7月26日起依照法定要求和程序受理发行人首次公开发行股票并在创业板上市的申请。 二、保荐机构应指定两名保荐代表人负责 股票发行前，中国证监会暂不受理由该保荐代表人负责推荐的其他创业板发行人的股票发行申请。 三、创业板发行人报送的申请文件中，财务资料的报告期为最近三 ...
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说明变更项目的名称、涉及金额及占前次募集资金总额的比例、变更原因、变更程序、批准机构及相关披露情况；前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的 和安排。第六条 前次募集资金使用情况报告应通过与前次募集说明书或非公开发行股票相关信息披露文件中关于募集资金投资项目效益预测的相关披露内容进行逐项对照， ...
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法规，制订本规定。关联法规：全国人大法律（2）条第二条商业银行为首次发行股票而编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关 （一）最近三年年末贷款的“五级”分类情况，各级贷款呆账准备金计提比例、呆账核销政策和程序；（二）应收利息和其他应收款项准备金的提取情况，坏帐核销程序 ...
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终审判决；同时认为中国证券监督管理委员会在对孙炜实施行政处罚时未履行法定程序；作出了维持一审法院撤销中国证券监督管理委员会《关于万邦律师事务所违反证券法规 示的法律意见书上署名的律师之一，对此负有直接责任。 二、处罚决定根据《股票发行与交易管理暂行条例》第七十三条、《司法部、中国证券监督管理委员会关于 ...
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提出以下意见。一、充分认识培育企业上市工作的重要性和紧迫性，切实加强领导核准制股票发行制度的实行，取消了指标分配、行政推荐的办法，企业只要符合公开发行 有关政策法规的学习，熟悉企业上市的基本条件、股份制改制的要求、企业上市工作程序、企业上市辅导办法和上市企业规范化管理内容等等，提高工作水平。各级政府及 ...
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，特作如下通知：一、凡属１９９０年底以前向社会公开发行股票的股份制试点企业，申请上市时对有关国有股权管理的事项应进行规范并经国家国有资产管理局审批。审批程序是：地方试点企业逐级向省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门，中央试点企业向主管部门提交国有股权 ...
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亦应依规定程序更新财务预测。 第21条 已公开财务预测之公司经发现财务预测有错误，可能误导使用者之判断时，应更正财务预测。 公开发行公司编制财务 条 财务预测之公告申报，应同时抄送财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会，供公众阅览。股票已在证券交易所上市买卖者，并应抄送台湾证券交易所股份有限公司； ...
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境外战略投资者的，还应当符合国务院相关部门的规定。第四节 发行程序第三十五条 上市公司申请发行优先股，董事会应当按照中国证监会有关信息披露规定，公开披露本次 ，依法履行信息披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。 ...
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