的中国证监会派出机构提供书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度， 在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向 ...
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上市公司完善法人治理结构，保护广大投资者利益，防范化解证券市场风险，现就做好上市公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构方面“五分开”工作提出如下意见：一 和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。（二）上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位或其他任何单位或个人共用银行 ...
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支取的管理非银行金融机构，如证券公司、保险公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和金融期货公司等，是开户单位，不是开户银行。鉴于以上非银行金融机构 现金管理中存在的问题，制定加强大额现金支取管理的具体措施，明确现金管理责任。原有大额现金支付管理规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。中国人民银行二 ...
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应在公司内部的各部门、各分支机构和营业部之间，在一公司与友邻公司、一营业部与友邻营业部之间建立互相救援的机制，减少排除故障的时间，确保正常交易，保护投资者 １）中国证监会及其派出机构，沪深证券交易所、证券通信公司、登记结算公司，相关期货交易所。（２）结算银行银证转帐相关银行。（３）计算机系统厂商，硬件 ...
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的有关申请；中国证监会不再受理依据下放行政审批项目提起的有关申请。三、与被取消和下放行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门 财政部、人民银行、证监会联合审批项目2 保荐代表人注册 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 3 证券公司变更境内分支 ...
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名称、主要业务以及占被投资公司的权益比例。公司应当对持有其他上市公司股权、持有商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露， 、注册资本、总资产、净资产、净利润、重大在建项目的进展情况。（四）公司与关联方存在债权债务往来等事项的，应当披露形成原因，债权债务期初余额、本期 ...
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公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；（四） 、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（十二 ...
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规则和自律规则对其进行纪律处分。第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 明确中金所《操作指引》中信用报告的出具部门。我们采纳该意见，明确人民银行征信中心作为个人信用报告的权威出具机关。有意见认为，投资者提供相关证明材料 ...
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间接地向评价专家提供金钱、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断，保证不以任何方式干扰评价专家的工作；保证在接受评价专家询问时， 技术系统详细说明：本公司与融资融券交易、结算相关的技术系统架构、功能设计、内部测试情况，以及与证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况 ...
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间接地向评价专家提供金钱、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断，保证不以任何方式干扰评价专家的工作；保证在接受评价专家询问时， 技术系统详细说明：本公司与融资融券交易、结算相关的技术系统架构、功能设计、内部测试情况，以及与证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况 ...
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