公司股权。第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。第六条 入股 权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该 ...
//www.110.com/fagui/law_392738.html-了解详情
公司股权。第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。第六条 入股 权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该 ...
//www.110.com/fagui/law_392685.html-了解详情
合同的签署和履行情况；4．公司从事证券投资的情况，包括投资金额、期末余额、投资收益、所履行的审批程序和相关内部控制制度执行情况等。十二、 （分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 附件2 6.5.1 公司持股5%以上股东2008年追加股份限售承诺的情况 □适用 □不适用 6.5.2 ...
//www.110.com/fagui/law_313142.html-了解详情
各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：为规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场 基金投资人的合法利益。（二）全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（ ...
//www.110.com/fagui/law_197213.html-了解详情
保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 、管理风险。发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全等可能对发行人产生直接和间接的经济损失，及其可能对债券本息偿付 ...
//www.110.com/fagui/law_193574.html-了解详情
。中国证券监督管理委员会二○○七年四月十八日期货公司风险监管指标管理试行办法第一章总则第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范 的6%。第二十二条中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。第二十三条中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_185681.html-了解详情
四、期货经纪机构营业报告－－Ｃ类 附件一 期货经纪机构自查报告 基本情况１．你公司营业执照与《期货经纪业务许可证》内容是否一致？２．与期货经纪机构注册登记和变更 及核算，客户提取保证金是否有专人负责审批，并有相应的内部控制制度？２．若你公司为期货兼营机构，你公司是否做到了代理与自营帐户分开？３．你公司 ...
//www.110.com/fagui/law_176641.html-了解详情
股权，选举或聘任高级管理人员，建立和完善内部控制制度，加强经营管理，尽快清理违规业务。 二、甘肃证券有限责任公司要按照我会《关于印发〈关于建立客户交易 结算资金制定切实可行的归还方案。在客户交易结算资金实现银行专户管理前，甘肃证券有限责任公司须将每日清算资金头寸情况报告你办。 三、请你办督促甘肃证券 ...
//www.110.com/fagui/law_155210.html-了解详情
实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人民银行提交 负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍；4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未成为全国银行间同业 ...
//www.110.com/fagui/law_141813.html-了解详情
换发《期货经纪业务许可证》。(5)领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》 银行账户说明。期货保证金封闭管理制度(包括期货保证金封闭管理责任制)；(3)公司章程和内部控制制度；(4)公司最近两年的合规审查报告书；(5)《企业法人营业执照》和 ...
//www.110.com/fagui/law_132101.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务