以受理。你院请示的案件，应首先明确签订委托监管协议的行为究竟是唐朝金的个人行为，还是置地公司授权或者事后追认的职务行为，只有在这个事实依法认定的前提下，才能认定置地公司是否有权以证券公司违反合同约定为由提起诉讼。如果认定签订委托监管协议系唐朝金的个人行为，则置地公司仅享有以 ...
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不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改 与基金管理公司或者基金托管银行签订正式聘用合同的其他工作人员依照基金从业人员的有关规定执行。十、本规定自公布之日起施行。《关于基金从业人员投资证券 ...
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（以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露xbrl（extensiblebusinessreportinglanguage，可扩展商业报告语言）应用工作，我会组织编写了《证券投资基金信息披露xbrl标引规范（taxonomy）》（以下简称本规范），现予公布（技术文档登载于wgp.csrc.gov ...
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是否合规、是否建立并有效执行专门内控制度，投资资金是否为自有资金，上市公司证券投资、套期保值业务是否存在重大风险以及采取的风险控制措施是否有效等。第 公司对上述变化或风险是否予以充分披露： （一）已订立的重大采购和销售合同对公司生产经营的影响以及重要原材料和主导产品销售价格的变化情况；（二）经营模式 ...
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期限与受益期限孰短的原则确定。（二）法律未规定有效期限，公司合同或申请书中规定有受益期限的，按合同或申请书中规定的受益期限确定。（三）法律、合同或公司申请书均 内容：（一）利息收入。（二）租赁收入。（三）咨询收入。（四）汇兑收入。（五）证券发行收入。（六）其他收入。 第七十三条他人使用本公司的现金资产 ...
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机构组成的承销团联合承销。承销总金额在三千万元以上的，应由证券公司牵头组织不少于三家证券承销机构组成的承销团联合承销。承销总金额在五千万元以上的，应 第七条 证券承销机构在承销期间内，应按承销合同规定的发行价格销售，一次收足款项。第八条 证券承销机构可按承销总额的一定比例收取手续费，其费率按照《海南省 ...
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）募集资金的运用计划和项目可行性研究报告；（七）偿债措施、担保合同；（八）经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告；（九）律师事务所出具的法律意见书；（ 发行在外的普通股达到5％时，应当在3个工作日内，向中国证监会、证券交易所和上市公司作出书面报告，并向社会公告。第三十三条重点国有企业发行可转换公司 ...
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披露的临时报告不符合法律、法规规定的，应当及时向中国证监会报告。 六、上市公司的年度报告、中期报告、上市公告书、配股说明书、股份变动公告书等，原则上也适用 机构是否具备从事证券业务的资格；6．上市公司法人股股东转让其所持股份依法须履行信息披露义务的，应重点审查出让方和受让方的法人身份、双方的交易合同。...
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。4．公司董事、监事和高级管理人员个人受到刑事起诉、市场禁入或被司法机关处以刑事处罚的情况。5．其他重大事项，如重大合同(含担保、 ⑹长期投资⑺在建工程⑻递延资产⑼其它业务利润⑽投资收益⑾营业外收支(七)中国证监会、证券交易所和公司认为需要披露的其它事项 五、会计报表附注指引(试行)会计报表附注是会计 ...
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，或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者 ，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人利益优先；(四)认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，提高经营管理效率；(五) ...
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