业务范围、授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括投资准则、股权管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人 查核工作。 二、会计或其它纪录有虚伪、造假或缺漏，情节重大者。 三、资产不足以抵偿负债或财务状况显著恶化。 四、有证据显示其投资对净资产有重大减 ...
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股权或债权投资。2、担保项下资金直接或间接用于获得境外标的公司的股权，且标的公司50%以上资产在境内的。3、担保项下资金用于偿还债务人自身或境外其他 ，担保人未到外汇局注销相关登记的。附件3废止法规目录1、《境内机构对外担保管理办法实施细则》（[97]汇政发字第10号）2、《国家外汇管理局关于境内机构 ...
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深圳专员办，各保监局、保险公司，各银监局、政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、资产管理公司，各省级农村信用联社，银监会 检查。第十条 接受企业委托从事内部控制审计的会计师事务所，应当根据本规范及其配套办法和相关执业准则，对企业内部控制的有效性进行审计，出具审计报告。会计师事务所及其 ...
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个个人股票帐户申购新股9只，获利117万元。上述行为，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票发行与交易管理暂行 1997年12月31日挪用客户保证金1717万元，构成《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。1997年7月17日，你公司资产管理部为股民商锡刚 ...
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能力； (二)有良好的社会声誉和诚信记录； (三)入股资金来源合法，为真实自有资产，不得以借贷资金或他人委托资金入股； (四)市主管部门要求的其他条件。 第二 的非法集资和非法证券买卖，遵守反洗钱相关法律法规，并自觉接受社会公众监督。 第五十一条 各区县主管部门应加强对小额贷款公司的日常监督管理，按月 ...
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行为能力； (二)有良好的社会声誉和诚信记录； (三)入股资金来源合法，为真实自有资产，不得以借贷资金或他人委托资金入股； (四)市主管部门要求的其他条件。 第二 非法集资和非法证券买卖，遵守反洗钱相关法律法规，并自觉接受社会公众监督。 第五十一条各区县主管部门应加强对小额贷款公司的日常监督管理，按月 ...
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交办的事务，办理董事会对外联络工作，联系属下公司的董事会，管理公司证券和有关法律文件档案及公司董事会与属下公司董事会的有关资料。第二十条董事会可根据需要 、企业职工平均工资增长率;2、折旧提足率;3、技术开发费提足率;4、资产负债率;5、社会保险基金统缴率。(三)董事会确定的其他考核指标和任务。第二十 ...
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贷款，中小企业联保贷款，大力发展个人有价证券质押贷款等。11、实行最高限额抵押贷款管理办法。在核定企业最高贷款限额的同时，对其财产设备一次性抵押到位，银行可 多渠道、多途径支持中小企业发展的新路子。尝试和推广与保险公司的合作，允许中小企业用自有资产对担保机构实行反担保。对提供贷款担保有困难的中小企业， ...
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交办的事务，办理董事会对外联络工作，联系属下公司的董事会，管理公司证券和有关法律文件档案及公司董事会与属下公司董事会的有关资料。第二十条董事会可根据需要 办公会议研究讨论，报董事会批准；新产品开发部门根据业务部门提供的市场信息和客户需要，设计产品开发方案，并向经理提交新产品开发申请报告，由经理办公会议 ...
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许可，领有证券投资信托事业（以下简称投信）及证券投资顾问事业（以下简称投顾）特许证照，依法办理公司相关登记者，应于开业后一个月内加入本会为会员。未依前 提经理事会议通过报请主管机关核备。 本会会务工作人员除因有工商团体会务工作人员管理办法第十一条规定之情形外，其解聘（雇）应由理事长提请理事会通过，专员 ...
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