商业企业试点办法》（《外商投资商业企业暂行办法》正在制订中）１２、《中外合资证券公司审批办法》（正在制订中）１３、《设立外商投资印刷企业暂行规定》１４ 》３２、《认证、认证培训、认证咨询机构审批与监督管理办法》３３、《设立外商投资进出口商品检验鉴定公司的审批规定》３４、《关于中外合资、合作医疗机构管理 ...
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已通过邮政简易寿险业务员资格测验合格之业务员。 前项业务员资格测验要点，由中华邮政公司订定并报请交通部及财政部备查。 第38条 申请登记之业务员有下列情事之一者 期满或赦免后尚未逾三年者。 五、违反本法、保险法、银行法、证券交易法或管理外汇条例，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕者，或经执行完毕 ...
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、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控 ...
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、期货交易所，上海、深圳专员办，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门： 开展境外期货套期保值业务资格的审批 依据《期货交易管理条例》第46条的规定执行。 8 期货经纪公司持有10%以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准 依据 ...
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《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其它有关法律、法规，结合海南省实际情况，特制定推荐上市公司的评审条件和程序。关联法规：全国人大 和公司申报材料的真实性、完备性进行审核；(二)决定我省上报中国证券监督管理管理委员会的申请上市的公司名单及排列顺序。第十六条省主下券委表决采取集体 ...
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根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条证券经营机构应当依照本办法从事股票承销业务及其相关业务活动。第三条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督 监管。第四条本办法所称证券经营机构，指依法设立的可经营证券业务、具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称的 ...
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服务；(五)国家外汇管理局批准的其他业务。基金管理公司从事外汇资产管理业务和外汇资本金投资业务，应符合中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定。 三、 各种货币兑美元折算率表》折算成美元后填列。2、 货币市场工具、公司股票、债券、基金、衍生产品、其他投资和预付投资款应分别填列成本和 ...
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益证券交易营业部：中国证券监督管理委员会对湖北证券公司华益证券交易营业部(以下简称'华益营业部')违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实1999年初至1999年6月底，华 股票条例》第七十一条等(八)项所述的行为。依据《股票条例》第七十一条的规定，对华益营业部处以警告并罚款30万元，没收透支利息收入 ...
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中路证券交易营业部、丁祥频：中国证券监督管理委员会对武汉证券公司上海天目中路证券交易营业部(以下简称“武汉上证”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实武汉上证为股票 股票条例》第七十一条第(八)项所达的行为。根据《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：对武汉上证处以警告；没收非法所得98万元并 ...
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监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他 机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。第五十七条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管 ...
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