各上市公司、相关股东：为规范上市公司股东及其一致行动人增持股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《 增持股份行为指引 第一条为规范上市公司股东及其一致行动人增持股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、 ...
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并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见--证券期货法律适用意见第3号 《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令 同业竞争、减少关联交易、优化公司治理、确保规范运作，对于提高上市公司质量，发挥资本市场优化资源配置功能，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本 ...
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；6.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等；7.以虚假信息、市场传言或者内幕信息 上市公司股票等情形；14.因违法违规行为受到刑事制裁； 15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及 ...
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各会员单位： 近期，我所发现个别会员单位的集中交易系统发生严重故障，导致所属证券营业部交易中断，这不仅对部分投资者的交易产生严重影响，也将影响到整个证券 将不定期对会员的集中交易系统安全进行检查。 各会员单位应充分认识到中国证券市场发展的巨大潜力，全面评估技术系统的适应性，全面规划、建设安全高效的技术 ...
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机构：为规范上市公司非公开发行股票的信息披露行为，我会制定了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号--上市公司非公开发行股票预案和发行情况 及其董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 ...
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中存在着各地、各证券承销机构收费标准不一的状况。为改进这种状况，保护有关各方的权益，促进证券市场的健康发展，证监会根据《股票发行与交易管理暂行条例》第二十条的有关规定，并参照国内外证券承销机构的经验，制定了1993年新股承销收费的规定，现通知如下：1．无论采用代销方式或包销 ...
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获得检查验收合格通知书的地方登记公司可按照我会机构管理的有关规定，申请机构改组工作。 四、证券交易所在规范地方登记公司业务中应加强领导，精心组织，抽调专门人员，妥善处理登记业务清理工作。同时，应保证证券市场正常运转，登记结算业务顺利进行，防止引发社会不安定因素。规范过程中出现的重大问题， ...
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部分地区发现了大面额机制假国库券。最近，在上海地区又发现了伪造的“中国长江三峡工程开发总公司企业债券”实物券。为防范和化解市场风险，避免遭受财产损失，请各有关单位做好以下工作： 一、证券交易所要切实做好上市国债、企业债券等实行债券的兑付管理工作，继续完善现行的 ...
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特派员办事处：近年来，对拟发行上市公司的各种举报呈明显增长趋势，为防范化解证券市场风险，打击新股发行上市申报文件的弄虚作假行为，我会在强化信息披露监管的 专题反映。附：《关于拟公开发行股票并上市的公告》的参考格式 中国证券监督管理委员会二000年十月二十六日 关于拟公开发行股票并上市的公告参考格式XX ...
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公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于公布《上市公司治理准则》(征求意见稿)的通知2001年9月 春、郭克军、徐春霞附件：《上市公司治理准则》(征求意见稿)为规范证券市场发展，保护投资者权益，提高我国上市公司的质量，促进上市公司规范运作， ...
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