登记关系自同日起终止。 我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给其基金管理人南方基金管理有限公司，包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押 的隆元证券投资基金的司法协助冻结、证券质押登记等业务，证券公司应当于2007年11月30日前将相关数据及书面材料移交基金管理人南方基金管理有限公司， ...
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和相关产品销售的适用性，加强投资者教育，促进证券投资基金市场健康发展，依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规制定本指导意见。 至少包括以下三个等级：(一)低风险等级。(二)中风险等级。(三)高风险等级。基金销售机构可以根据实际情况在前款所列等级的基础上进一步进行风险细分。第 ...
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方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经 报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。第十三条发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书 ...
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现予转发。第一条为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国 复印件)；3．《法人营业执照》(副本复印件)；4．公司章程；5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验 ...
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管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章监督管理第十四条公司应当建立科学合理的投资 ；超出授权范围的，应当按照公司制度履行批准程序。第十九条公司应当建立健全投资风险控制机制，设立专门机构，配备专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等 ...
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行情系统揭示净值的通知各会员单位：根据华夏基金管理有限公司申请，经本所审核同意华夏回报证券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。华夏回报证券投资基金净值揭示简称为“华夏回报”，代码为“160303”，每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间 ...
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为了积极稳妥地做好证券投资基金（以下简称基金）试点工作，现就基金交易、收费的问题通知如下：一、基金的交易１．基金的最小交易单位为１００份基金单位 ％且进入当日证券涨跌幅前五名时，基金管理公司专用席位不列入交易所上网公布的按成交量排序的前５家证券营业部名单。二、基金的收费１．交易佣金调整为成交金额的０． ...
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各会员单位：根据景顺长城基金管理有限公司申请，经本所审核同意景顺长城景系列开放式证券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。景顺长城优选股票证券 投资基金净值揭示简称为“景顺平衡”，代码为“162603”。每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间为2003年12月26日( ...
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证券交易所，各有关机构：为推进基金管理公司设立审核制度的市场化改革，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法 和“集中审阅、集中讨论”两种方式。采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员 ...
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会员单位：根据华夏基金管理有限公司申请，经本所审核同意华夏成长证券投资基金及华夏债券投资基金在本所行情发布系统揭示净值。华夏成长证券投资基金净值揭示简 净值揭示简称为“华夏债券”，代码为“１６０３０２”，每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间为２００３年１月１０日（ ...
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