，既要考虑到客户的诚信和声誉，也要考虑自身的独立性、专业胜任能力和人力资源状况，避免超越自身能力承接业务。事务所应当委派具有必要素质、专业胜任能力和 完整性与准确性。六、认真做好年报审计业务的信息报备事务所要按照财政会计行业管理系统业务报备要求，指定专人做好上市公司2011年年报审计业务报备工作，确保 ...
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和水平。 五、完善检查及惩戒处理程序，体现公开、公正和公平原则。根据中国注册会计师职业道德守则以及会计审计准则的变化及发展趋势，总结检查经验，不断修订完善 、业务准则的情况进行检查的基础上，积极探索对事务所内部治理、人力资源、财务管理、信息管理、注册会计师任职资格及继续教育等方面实施综合检查和评价。对 ...
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网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政 的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力 ...
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的监测，以及银行业金融机构和银监会派出机构房屋倒塌、人员伤亡等受灾受损情况的监测，加强统计，及时反馈。二、采取措施，维护银行业金融机构正常运行银行业金融机构要合理调配人力、物力资源，克服一切困难，付出最大努力，做好对受灾地区分支机构的紧急救援工作，支持和帮助受灾地区网点 ...
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的清单(见附件4)及分支机构营业执照副本复印件、组织机构代码证副本复印件；(八)承诺按照中国保监会的规定缴存保证金的承诺书(见附件5)；(九)工商企业提交《企业基本财务 业方式的可行性报告：包括展业的具体形式、代理险种、业务管理制度、所需人力和物力资源的配置情况 。第四十三条保险兼业代理机构凭保险兼业 ...
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，并将电子版发联系人邮箱。联 系 人：刘?N 王祺联系电话：010-66286225010-66288091（传真）联系邮箱：qi_wang@circ.gov.cn 中国保险监督管理委员会二○○七年九月六日...
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完成证券期货科学技术奖的奖励资金的筹集与发放工作。第十四条为从人力资源方面为评审委员会提供保障，保证评审工作具有权威性、客观性和公正性，建立证券 。评审委员会按要求对部分优秀项目进行审核后，向奖励委员会提出向中国证监会科技行政管理部门推荐申报国家科学技术奖励项目和等级的意见。第二十条奖励委员会根据评审 ...
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损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。第四条中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）依法对商业银行的操作风险管理实施 通报重大操作风险事件。第十条商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内 ...
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人员技能的培养力度，不断增强自我运行操作能力与应急能力。合理配置和使用人力资源，人尽其才，合理流动，广开人才来源。建立业绩评价体系，奖惩分明，通过 定制外包，集中主要力量提高自身核心业务能力，增强竞争优势。加强服务外包风险管理与防范，涉及国计民生、银行关键业务的核心系统不得外包。要加强服务外包全过程 ...
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从事理财业务和风险管理所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统和管理信息系统等人力、物力资源。第十四条 商业银行应当通过具有独立法人地位的子公司开展理财 管理有关规定的通知》（银监办发〔2007〕241号）、《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》（银监办发〔2008〕 ...
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