运用信托财产的指示。 二、委托公司不得为下列行为： （一）指示受托公司以信托财产取得公司本身及其董事或主要股东（指以自己或他人[包括假设的人]的名义持有 的规定被取消许可时； （二）委托公司解散时； （三）委托公司废止作为证券投资信托委托人的业务时； （四）委托公司因取消营业许可及其他事由，不再是信托 ...
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公司视为受托人，则不能缔结合同。 第四条 [受益证券] 一、 应平均分摊投资信托的受益权，其分摊的受益权用受益证券表示。 二、 发行受益证券时 。 三、 委托会社在作出获取有价证券的指示方面，须依照财务部令'所定之投资的有价证券审查标准。 第二十一 [禁止兼营] 委托会社不得兼营其他业务。但是，作为 ...
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第0930005187号令订定发布全文44条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第五十条第二项、第五十二条第三项 与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六 ...
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及其相关商品时，为自己或他人之利益买入或卖出，或无正当理由，与受托投资资金为相对委托之交易。 三、为虚伪、诈欺或其它足致他人误信之行为 后组织结构暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后经理证券投资信托基金之整合规划及其受益人可能产生之影响、因应之道。 三、合并后之经营 ...
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0930005137号令订定发布全文20条；并自发布日施行 第1条 本准则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十条第一项规定订定之。 第2条 证券 受益凭证适用本准则规定。 第3条 行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)审核证券投资信托基金之募集与发行兼采申请核准及申报生效制。 前项所称申请核准 ...
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以上者。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具专业投资机构相关工作经验五年以上，成绩优良者。 三、经教育部承认之国内外专科以上 仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第13条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人，应 ...
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尚未逾三年。 五、违反银行法第二十九条第一项规定经营收受存款、受托经理信托资金、公众财产或办理国内外汇兑业务，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕 三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其控制或从属机构所管理之资产中，以公开 ...
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、市场信息揭露效率(包括时效性及充分性)之说明。 4、证券之交易方式。 (三)证券投资信托事业对基金之外汇收支从事避险交易者，应叙明其避险方法。 (四)基金 。 (五)指数型基金及指数股票型基金表现与指数表现之差异比较。 二、投资绩效： (一)最近三年度各年度最高、最低、年底及公开说明书刊印年度各月底 ...
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基金投资人，不得对特定投资人提供特别优厚之申购条件。 第14条 投资人首次向证券投资信托事业或其指定之销售机构办理基金之申购时，应提出身分证明文件办理开户 因每一受益权单位之集中交易市场平均收盘价格低于同期间平均净资产价值，符合基金信托契约规定须定期开放接受投资人买回受益凭证，或下市后办理投资人之买回 ...
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批复银监复〔2005〕250号477.中国银行业监督管理委员会关于中国银行参加广州国际信托投资公司重组方案合规性问题的批复银监复〔2005〕287号478.中国银行业监督 》的通知银监通〔2007〕22号493.中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知银监通〔2010〕2号附件3：由 ...
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