；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。第十四条期货交易所的所得 货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不 ...
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管理业务的专用证券账户。第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。客户开立专用证券账户，或者将客户 证券业协会报告。第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有 ...
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适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定 投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。第二十六条 按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料， ...
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成果的有力举措和贯彻落实行业发展规划（2011-2015年）的实际行动。2011年度上市公司年报审计工作，要以深化诚信建设、完善质量控制体系、健全内部治理机制为 报表发生重大错报的可能性；要在风险评估结果的基础上，确定进一步审计程序的性质、时间和范围。3．避免业务质量控制复核流于形式。一方面，事务所要 ...
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申请豁免，已经公开发行股票并在证券交易所上市的公司可向证券交易所申请豁免，经证券交易所批准后，可以不予披露。公司应当在相关章节说明未按本规则要求进行 资金拆借、关联方资产转让、债务重组等各项关联交易，披露关联交易定价方式及决策程序、关联交易金额占同类交易金额的比例等情况。披露应收、应付关联方款项情况 ...
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反映，探索协调解决的途径。可按照规定程序，向国务院有关部门申报外经、外贸、外事权及申办财务公司和申请股票上市。８．各地区、各部门要按照 物资企业进出口经营权试点意见的通知》（国发［１９９３］７６号文件）规定的申报程序办理。五、关于试点企业“拨改贷”问题。试点企业“拨改贷”资金本息余额转为国家资本金，按 ...
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基金管理人的委托，保管各项基金资产、确保投资受益人的权益不受侵犯的银行、投资信托公司及经特许的其他金融机构。（六）投资信托计划，是指基金管理人的基金投资 第十五条开放型基金在首次募集结束并办妥有关手续后，即可提出上市申请及办理基金份额赎回的申请。第十六条开放型基金经主管机关批准可在基金管理人指定的营业 ...
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并确定新的披露时间，经本所同意后方可变更。本所原则上只接受一次变更申请。四、本次季报中的财务会计报告可以不经审计，但中国证监会或本所另有 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。十三、在本次季报编制、审议和披露期间，上市公司董事、监事、高级管理人员和其他涉密人员负有 ...
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管理业务的专用证券账户。第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。客户开立专用证券账户，或者将客户 派出机构报告。第三十二条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的 ...
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，我市企业在异地“买壳”、“借壳”上市，并将上市公司注册地迁回潮州的，视同改制上市，享受同等优惠和奖励措施。拟上市企业应据实报送申请资料。对于以欺诈、蒙骗等 对拟上市企业，各有关部门既要依法依规，又要简化程序，减少办事环节，落实承诺制。高效快捷提供优质服务。（七）切实维护企业的合法权益，严禁各种乱检查 ...
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