的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用关联交易损害公司的利益。 第一百一十条保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定，真实、准确、完整地 五万元的，处五万元以上三十万元以下的罚款。 第一百六十一条保险公司违反本法规定，超出批准的业务范围经营的，由保险监督管理机构责令限期改正，没收 ...
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监理、施工单位应当予以配合。第三十九条在本市开展工程担保业务的银行业金融机构和专业担保公司应按交易中心的要求，定期报送工程担保有关报表。第四十条交易中心应当 虚增注册资本金或抽逃资本金的；（三）擅自挪用被保证人保证金的；（四）违反约定，拖延或拒绝承担保证责任的；（五）在保函备案或填报报表时制造虚假资料 ...
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境内依法设立的银行、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行（以下简称外国银行分行）。关联法规：全国人大法律（1 会计制度有特殊要求的除外。第四章罚则第三十八条金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的 ...
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损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。３、负债总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的８倍。４、达到证监会关于证券经营机构自营业务风险 规则》等债券交易有关规定进行，签署债券回购主协议等协议文件。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十条进入全国银行间同业市场的证券公司如违反本规定和 ...
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秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。关联法规：全国人大法律（ 公司证券交收账户之间的证券划付；（二）实行质押式回购交易的，投资者和证券公司应当按照业务规则的规定向证券登记结算机构提交用于回购的质押券。 ...
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控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。第二十条发行人在独立性方面不得有其他严重缺陷。第三节规范运行第二十 据此发行股票。发行人应当在预先披露的招股说明书(申报稿)的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的 ...
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登记结算机构存管(第三十四条)。二是规定投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议，及协议的必备条款(第三十六条)。三是规定 秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。关联法规：全国人大法律 ...
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股东资格。 八、城市商业银行应加强对关联交易的管理和控制。(一)城市商业银行增资扩股时应参照《股份制商业银行公司治理指引》和《股份制商业银行独立董事 交易控制委员会的负责人应由独立董事担任。(三)关联交易必须按照合法、公允的原则进行，不得违反有关法律、法规，不得损害存款人和其他股东的利益。城市商业银行 ...
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》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规则，制定本细则。关联法规：全国人大法律（2）条地方政府规章（1）条第二条限售股份持有人出售限 信息。第十八条限售股份持有人应当在与特定投资者签署意向书或协议后两个交易日内通知上市公司和本所并公告。第十九条配售完成后，限售股份持有人应当公告股份 ...
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所称市场参与者与中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》中的市场参与者含义相同。关联法规：国务院部委规章（1）条第五条 市场参与者进行 全国银行间债券市场其他有关规定。第二十一条 市场参与者以及同业中心和中央结算公司违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十 ...
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