及复杂性，且应以明显之粗黑字体标示「从事衍生性金融商品交易并非绝无风险，投资人申购前应详阅交易契约及风险预告书」之警语。 六、所有交易人可能应负担之 )均需注明使用数据之来源及日期。但结构型商品如须采用复杂计算器制，为了向投资人详细解释该等机制，证券商可以使用假设数字，且须清楚列明该数字仅作说明用途 ...
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年月日、电话、身分证明文件号码加以纪录，并留存确认纪录及交易纪录凭证。 (七)如投资人突有不寻常之大额申购款项且与其身分、收入显不相当者，应特别注意有 以行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)函转外国政府提供之恐怖份子或团体为投资人或最终受益人者，应列为疑似洗钱之交易，立即向法务部调查局申报并副知 ...
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互助组织，共负维护管理之责，并得酌收管理、维护费。 第三十七条 （投资人违规） 投资人违反本条例之规定者，省（市）国民住宅主管机关应撤销原核准之投资计划，并 者，省（市）国民住宅主管机关得接办之。但接办前所发生之一切损失，应由投资人赔偿之。 第五章 附 则 第三十八条 （贷款办法） 第十六条规定之政府 ...
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向该企业的雇员报价； 4、有价证券的票面金额至少为八万德国马克，或者每位投资人至少能够以八万德国马克的买价购买，或者所有供报价的有价证券的卖价不超过 包括个别说明的例外规定： 1、发行商报价的有价证券，发行或者商谈发行有价证券的投资人有特别情况，并且已通过其他通知方式充分考虑到了公众利益； 2、考虑到 ...
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审查的投资。 第十七条 第１款 投资依照本章须受查时，非加拿大投资人须按照规定的方式，向加拿大投资局提交包含规定情报的申请书。 第２款 上述申请书必须 甲）提供本法允许在加拿大提供的服务， （乙）提供信用服务， （丙）发挥投资人、证券经纪人和投资咨询人的作用， （丁）经营保险业，充当保险代理人或经纪人 ...
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应行记载事项要点」及其它规定，致公告内容发生重大疏失，未能及时更正因而影响投资人判断，损及投资人权益者，处记缺点一至三点。 第7条 承销商办理案件时未依照「 与发行公司或其相关人员间有不当利益之约定，或以不实手段促销或误导而损及投资人权益，经本公会或相关检调单位查证属实者，处记缺点三至八点。 第11条 ...
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，如有文件缺漏、模糊不清或填写装订错误者，应于收件后十日内通知补正，投资人应于收到通知补正后二十日内补正送达。 (三)县(市)政府依登记号次查证资料 申请书，并依审查表查报土地单价、建筑单价、邻近房地售价，及初审申请案件之投资人资格、户数配额、土地单价、国民住宅相关法令、建筑及都市计画法令暨变更设计 ...
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行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同之有价证券。 五、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显著有违事实或足致他人误 节目，违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据 ...
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行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同之有价证券。 五、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显著有违事实或足致他人误 节目，违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据 ...
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十条第四项规定订定。 第2条 境外基金总代理人及销售机构以自己名义为投资人向总代理人申购境外基金者，除依特定金钱信托契约或依受托买卖外国有价证券契约受托 核准、解散、停止营业或减少担任境外基金管理机构总代理人家数或停止以自己名义为投资人向总代理人申购境外基金等事由而有领回营业保证金需要时，应办理公告， ...
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