条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部 规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。第八十七条期货公司及其股东、 ...
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‘无异议’）。１３．如发照或监管机构认定一执照系依据虚假信息颁发，则可吊销该执照。附加标准１．对申请的评估内容包括股东在需要时提供额外资金支持的能力。 监控。监管机构有权直接任命外部审计师执行监管任务。如监管机构对某项外部审计师的任命在资格和或独立性方面有异议，则有权反对此项任命。３．监管机构也可使用 ...
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规定的有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人提交的前款规定的文件之日起三个月内，安排该债券上市交易。 第五十四条 公司债券上市交易申请经 机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务二年以上经验。认定其从事证券业务资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。 关联法规：国务院部委规章 ...
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条规定的有关文件。 证券交易所应当自接到该债券发行人提交的前款规定的文件之日起三个月内，安排该债券上市交易。 第五十四条 公司债券上市交易申请经 评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务二年以上经验。认定其从事证券业务资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。 第一百五十九条 ...
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股东的要求予以提供。第三十四条公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反 事项。第六十五条召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权 ...
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）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力， （九）标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（十）涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度 ...
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经查属实，未能妥善处理。12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相新增 15 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备、节目内容、资格公示、风险提示等内容） 16 是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形 ...
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专利、专有技术，投资兴办各种类型企业的，经专门的科技评估机构评估和省科技主管部门认定；企业驰名商标、著名商标经有资格评估机构评估后，都可以作为企业注册 双方协商同意，改制企业可以按照法律程序将债权转为股权，原债权人转为股东。金融债权转为股权的，按国家有关规定办理。支持改制企业明晰产权关系。企业在改制中 ...
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通知后一个月；公告通知债权人申报债权，其申报期限为公告之日起三个月。逾期未申报债权的，视为自动放弃债权。48．法院对已知债权人未作书面通知的， 职责的情况下，可以成立企业监管组。53．企业监管组成员从企业上级主管部门或者股东会议代表、企业原管理人员、主要债权人中产生，也可以聘请会计师、律师等中介机构 ...
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：(一)征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；(二)采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；(三)自受理之日起5个月内现场检查基金管理 其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国 ...
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