投资或外汇交易管理制度；市场风险管理制度。(四)开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍，包括从事境外投资专业人员简历。(五)托管人有关材料和协议草案。 中国银监会和国家外汇局：(一)变更托管人或托管代理人。(二)公司注册资本和股权结构发生重大变化。(三)涉及诉讼或受到重大处罚。(四)中国银监会和国家 ...
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从事下列活动：（一）在国家禁止外商投资的领域投资；（二）直接或间接投资于上市交易的股票和企业债券，但所投资企业上市后，创投企业所持股份不在此列；（ 或全部股权转让给其他投资者；（二）与所投资企业签订股权回购协议，由所投资企业在一定条件下依法回购其所持有的股权；（三）所投资企业在符合法律、行政法规规定的 ...
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人员的名单、证券从业资格证书复印件；（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和交易设施情况说明书。第十六条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定 的条件。收购或参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或出资比例应当符合本规则第十条的规定。第十九条内资证券公司 ...
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知识产权等)的所有权或者经营、使用权8.发行人的关联关系(1)发行人与其关联企业的股权关系(2)发行人的董事、监事、高级管理人员在关联企业中兼职情况9.发行人的 上市情况1.本次发行、上市的授权及批准2.本次发行、上市的实质条件3.有关承销协议的内容及承销的其他事宜4.对招股说明书的审查5.募股资金的 ...
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审计或国家有关主管部门认定的最近3年的会计报表。(八)合资双方签署的协议或承诺或合同。(九)由出资人法定代表人出具的申请材料真实性声明。(十)中国银行业 重大问题，包括出现异常的交易，重大的交易纠纷。(二)控股股东公司章程、注册资本或注册地址变更。(三)控股股东机构重组、股权变更或主要负责人变更。(四 ...
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、深圳证券交易所：为保证证券从业律师按照规范化的要求为股份有限公司公开发行股票及其上市交易提供法律服务，我们制定了《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号 上市情况１．本次发行、上市的授权及批准２．本次发行、上市的实质条件３．有关承销协议的内容及承销的其他事宜４．对招股说明书的审查５．募股资金 ...
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字[2003]26号、证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露同业竞争与关联交易情况。第八十九条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000 召开的情形、召开程序以及决议的生效条件和效力。第二十五条发行人应简介债权代理人的安排，简要说明债权代理协议的主要内容。第二十六条发行人应 ...
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达成购买、出售、置换资产的协议时，应当同时向中国证监会和证券交易所报告其拟受让股权的情况并公告。十一、股东大会批准进行上述交易事项的，上市公司应当及时实施 所述交易行为后，申请发行新股或可转换债券的，如满足下列条件，本次交易完成前的业绩在考核时可以模拟计算：（一）通过购买或置换进入上市公司的资产是一个 ...
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，亦同。 前项契约内容，应依相关法令规章，由乙方、交易对象与投资代理人共同协商，其修订或协议终止者，亦同。 乙方完成开户手续后，应将契约影 法令规定办理之。现金股利汇款之费用，甲方同意自现金股利中扣除。 第一一条 (股权行使)全权委托投资保管账户所持有发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由甲方行使之 ...
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关系： (一)列示各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)列明最近年度及截至年报刊印日止， 及市场风险(包括利率、权益、外汇及商品风险)。 (2)证券子公司：市场风险、交易对手风险、基础风险及经营风险。 (3)保险子公司：人寿保险公司之资产风险、保险 ...
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