意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO 和再融资行为涉及证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定 应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并 ...
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有效。这种测试主要是出于成本效益的考虑。需要说明的是，申报企业在所审计期间内可能由于技术更新或组织管理变更而更换了信息系统，从而导致在不同 负责人签署。检查账务处理是否控制目标 认定 常用的控制活动 常用的控制测试同和对方提供的有效付款凭证，以及表明经过研究开发项目负责人签署的外包研发活动进展情况的 ...
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新的重大投资或融资行为等，发行人应视情况及时修改招股说明书及其摘要并提供补充说明材料。发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，如发行人认为还有必要对 的公司财务分析的简明结论性意见，主要说明发行人资产质量状况，资产负债结构、股权结构的合理性，现金流量、偿债能力的强弱；结合发行人主要产品的平均价格和 ...
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核准的项目如出现下列情况之一，需向项目原核准部门申请变更核准：（一）建设地点发生变化；（二）投资方或股权发生变化；（三）主要建设内容及主要产品发生变化； ：（一）项目申请人以拆分项目、隐瞒有关情况或提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的；（二）因其他原因需要撤销的。项目核准文件撤销后，不得再作为到 ...
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公司申请设立分公司，应当符合下列条件：(一)确属业务发展和为成员单位提供金融服务需要；(二)财务公司设立两年以上，且注册资本金不低于三亿元人民币 停止批准开办新业务；(二)限制分配红利和其他收入；(三)限制资产转让；(四)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；(五)责令调整董事、高级管理人员或者 ...
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申请设立分公司，应当符合下列条件：(一)确属业务发展和为成员单位提供财务管理服务需要；(二)财务公司设立2年以上，且注册资本金不低于3亿元人民币 停止批准开办新业务；(二)限制分配红利和其他收入；(三)限制资产转让；(四)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；(五)责令调整董事、高级管理人员或者 ...
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本规定进行会计核算，按照有关税收规定计算纳税。六、本核算办法由北京市财政局负责解释。需要变更时，由市财政局修订。七、本核算办法自２０００年１月１日起执行。第二 “应收账款”科目，贷记“短期借款”科目。四、企业将持有的应收票据背书转让，以取得所需材料、燃料时，如按规定不能抵扣销项税额的，按实际成本与专用 ...
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《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券，由中国证监会另行规定。 发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。中国证券业协会在材料齐备时应当及时予以备案。备案不代表中国证券业协会实行合规性审查，不构成市场准入 ...
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《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定。股票公开转让的非上市公众公司发行附认股权、可转换成股票条款的公司债券，由中国证监会另行规定。 发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。中国证券业协会在材料齐备时应当及时予以备案。备案不代表中国证券业协会实行合规性审查，不构成市场准入 ...
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期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的 （六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性 ...
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