和证券公司的推荐书； （七）最近一次的招股说明书。 第四十六条 股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准 十九条 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。 证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并须经国务院证券监督管理机构批准。 第一百五十条 证券持有人所 ...
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认可的其他投资者。“主承销商自主推荐询价对象，应当按照本办法和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国 或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿；（三）在发行人股票上市前，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使 ...
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实行监督管理。证券交易所和证券登记结算机构根据中国证监会赋予的职责及其业务规则，对上市公司收购活动实行日常监督管理。第十一条中国证监会可以设立由专业 提示性公告。证券交易所可以根据证券市场管理的需要，做出被收购公司挂牌交易股票暂停交易的决定。第二十六条要约收购报告书应当载明下列事项:(一)收购人的名称 ...
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证券上市的暂停和终止（５）我国股票上市制度２．上市公司信息持续披露制度（１）信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任（２）年度报告书制度（３）中期报告书 证券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序、交易规则及相关法规，掌握证券经纪业务的有关知识。本部分适用对象为参加证券经纪从业 ...
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购置固定资产并承诺不再增加对大陆地区投资者，不在此限。 八、违反或不履行申请股票上市或在证券商营业处所买卖时之承诺事项，情节重大者。 九、经本会发现 于正式交付前，除不印制实体者外，应经签证机构依公开发行公司发行股票及公司债券签证规则办理签证。 第52条 发行人申报发行员工认股权凭证，如有下列情形之一 ...
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，亟待出台有关规则，推动上市公司建立股权激励机制，同时对股权激励的实施程序和信息披露予以规范。修订后的《公司法》在资本制度、回购公司股票和高级管理 处罚；(三)中国证监会认定的其他情形。第八条 股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励 ...
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规定不适用于： （Ⅰ）已发表的未经审核中期业绩报告；及 （Ⅱ）遵照联合交易所《上市规则》所载有关中期业绩报告规定的未经审核中期业绩报告。 （ｃ）股息预测 的当事人或代表其行事的代理人作出。凡出现超过一名代理人（例如商人银行及股票经纪），应该特别审慎，确保当事人之间同意就披露责任所作的安排，并且该项 ...
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上市公司实施股权激励计划；(九)相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司业务规则规定的其他情形。第二十条 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让 ETF份额申购或赎回的变更登记。第四章 退出登记第三十五条 股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到本公司办理证券交易所市场的退出登记 ...
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，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户，并采取技术手段严格管理；(二)检查开设自营帐户的会员 四)上市费用及其他有关费用的收取方式和标准；(五)对违反上市规则行为的处理规定；(六)其他需要在上市规则中规定的事项。第五十二条 证券交易所应当与上市 ...
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，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户，并采取技术手续严格管理；(二)检查开设自营帐户的会员 (四)上市费用及其他有关费用的收取方式和标准；(五)对违反上市规则行为的处理规定；(六)其他需要在上市规则中规定的事项。第五十二条证券交易所应当与上市 ...
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