误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。“承销商应当保留推介 对有关单位和个人采取自律惩戒措施。第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认之日起责令其暂停36 ...
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发表专业意见；（五）接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料，根据中国证监会的审核意见，组织、协调收购人及其他专业机构予以答复；（六）与收购人签订 不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件；涉嫌虚假信息披露、操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前 ...
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对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。 第四章 法律责任 第四十四 资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出 资产管理计划，退出违约金不得低于退出金额(指 ...
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的律师不得兼任董事会秘书。５．１．３董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益 中国证监会报告。７．本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。８．本人在执行职务过程中，如与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券 ...
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外资股股东遗失股票，申请补发的，可以依照境外上市外资股股东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。到香港上市公司的境外上市外资股股东遗失股票 曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。第十一章 公司董事会秘书第九十六条 公司设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员。第九 ...
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公司(筹)注册资本为5亿元人民币，其中，海南省国际信托投资公司及海口市信托投资公司以其经评估确认的证券类净资产出资，其余股东以现金出资。 四、同意以下单位 的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在六个月内完成金元证券有限责任公司的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有 ...
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外资股股东遗失股票，申请补发的，可以依照境外上市外资股股东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。到香港上市公司的境外上市外资股股东遗失股票 曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。第十一章 公司董事会秘书第九十六条 公司设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员。第九 ...
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会员的违规行为进行制裁。第七章 证券交易所对上市公司的监管第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其中内容包括：(一) 有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不 ...
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托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依据《暂行办法》 经营宗旨、经营范围和注册资本(一)章程须载明规定公司经营宗旨的条款：例如，公司的经营宗旨为：根据国家法律、法规及其他有关规定，依照诚实信用、勤勉尽责 ...
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对会员的违规行为进行制裁。第七章证券交易所对上市公司的监管第五十一条证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：(一)证券 有关法律、法规、规章、政策和证券委、证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不 ...
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