企业的主营业务情况；（三）发行对象及其董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及 过程合规性的说明；（二）关于发行对象的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明。第二十三条发行情况报告书应当披露发行人律师关于本次非 ...
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的审核意见。如果会计师事务所出具的审核意见为“基本不相符”或“完全不相符”的，上市公司董事会应当说明差异原因及整改措施并在年度报告中披露。第二十九条 独立董事 附 则第三十一条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人违反本细则规定的，本所依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关 ...
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由客户承担的经营活动。第四条 经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条 中国证券监督管理 、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；(六)拟任职的董事、监事名册，高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；(七)拟聘用的其他 ...
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监事候选人超过按其出资额应提名人数70%以上，在选举董事、监事时采用累积投票制度”的条款，不符合《证券公司治理准则(试行)》的有关规定，不予核准。你公司 进行修改，并到有关工商行政管理部门办理变更登记手续。 四、你公司的股东会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则(试行)》和《华安 ...
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公司2004年半年度报告编制和披露工作，根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号＜半年度报告的内容与格式＞》(2003年修订)(以下 十三、在2004年半年度报告编制和审议期间，上市公司董事(含独立董事)、监事、高级管理人员和其他涉密人员负有保密义务；半年度报告披露前，任何人不 ...
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挂牌上市的公司，在编制境内和境外的中期报告时，应尽量做到内容一致。如果境外证券市场所要求的中期报告的内容与本准则不同，在可行的情况下，应遵守报告内容从 、仲裁事项”。本条所指的重大诉讼、仲裁事项是：公司以法人的名义、公司董事、监事和高级管理人员因其在本公司任职而以个人名义作为当事人参与的、对公司的财务 ...
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关于“公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员对公司负有诚信和勤勉的义务”的规定。(二)违反财会制度，形成帐外资产广深铁路公司将君安证券公司12月 开立股票帐户炒作，这一行为违反了中国证监会关于“严禁任何单位以个人名义在证券交易登记机构开设股票帐户”的规定。(三)、违规买卖 B股股票根据《国务院关于 ...
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副理事长一至二人，或者常务理事若干人。理事长、副理事长或者常务理事由证券交易所所在地人民政府会同证监会提名，理事会选举产生，报证券委备案。理事长负责召集和主持理事会 法律（1）条第三十七条证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司董事、监事、高级管理人员持有上市证券的情况进行统计，并监督其变动 ...
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发布两次预亏公告。五、在年度报告编制期间,上市公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务,在年度报告公布前,任何人不得以任何形式向外界 中因重大会计差错更正追溯调整以前年度财务数据的,应当根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等规定的要求,在 ...
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再发布两次预亏公告。五、在年度报告编制期间，上市公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在年度报告公布前，任何人不得以任何形式向 中因重大会计差错更正追溯调整以前年度财务数据的，应当根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号?D?D财务信息的更正及相关披露》等规定的要求 ...
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