基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》.doc 关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定一、第六条修改为：“申请募集基金， ）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（ ...
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证券发行的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商 的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；（五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告；（六）违反规定直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者 ...
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份的整数倍，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《深证300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金 业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金网上现金认购，参与网下股票认购的会员单位应事先与汇添富基金管理有限公司联系开通网下股票认购系统，做好相关 ...
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份基金单位。会员可按照《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、网上现金认购的日期为2011年08月 业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金网上现金认购，参与网下股票认购的会员单位应事先与建信基金管理有限责任公司联系开通网下股票认购系统， ...
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份基金单位。会员可按照《深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、网上现金认购的日期为2011年08月 业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金网上现金认购，参与网下股票认购的会员单位应事先与建信基金管理有限责任公司联系开通网下股票认购系统， ...
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管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司、诺安基金管理有限公司申请，本所同意华夏优势增长股票型证券投资基金等三只基金在本所行情发布系统揭示净值。 基金净值揭示简称为“诺安价值”，代码为“163205”。每百份基金单位前一日净值在行情系统“前收盘”中反映。正式开始揭示净值的时间为2006年12月18日( ...
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基金投资人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委 等情况,适时改进。第三章 业务流程控制第一节销售决策流程控制第十四条 基金销售机构应当自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制。 ...
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，对发现的问题不得避重就轻或者隐瞒不报。公司聘用不同会计师事务所对公司财务报表、基金财务报表进行审计的，会计师事务所应分别针对相关业务环节的内控进行核查，分别 报送至我会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。(四)除基金年度报告按《证券投资基金信息披露管理办法》的要求报送外，其他各项文件的报送工作应于 ...
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、特派员办事处，各有关机构：为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、 及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事、监事的决议及董事会 ...
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策略公司以个人名义，通过一个资金帐户对应两个个人股票帐户的形式申购开元基金，共投入资金1272．6万元。该公司的上述行为，违反了中国证监会《关于做好 帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 ...
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