出现；操纵证券市场和内幕交易行为屡禁不止；证券中介机构出具虚假资信证明、虚假审计现象时有发生；非法证券期货交易活动比较猖獗，等等。上述问题的存在，严重危害 自律管理，强化证券业协会的自律监管职能；要督促证券经营机构健全内部控制制度，实现各项业务运作与管理的科学化、规范化、程序化。3．规范证券中介机构的 ...
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和各项行业管理制度，指导和检查辖内农村信用社业务经营、财务活动，协调农村信用社与当地政府和有关部门的关系；承担稽核、审计、统计等职能。在坚持省级政府管理 机制，强化对信贷投放、费用开支等的监督管理，全面提高内部控制水平和资金营运质量，防范、化解和控制经营风险，建立审慎会计制度，使农村信用社逐步走上良性 ...
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决算编制工作，可以促进企业遵守国家财务会计制度及相关规定，规范财务管理，加强内部控制，及时发现问题，堵塞管理漏洞，提高企业财务管理水平。一是应当将企业 决算报表服务质量的监督，完善中介机构统一委托制度和审计质量的评估制度，提高财务决算审计工作质量。四是针对企业财务管理的薄弱环节以及存在的突出问题，提出 ...
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质量控制机制，以保证注册会计师出具恰当的审计意见。第四条具有执行证券、期货相关业务资格的注册会计师应当恪守专业标准，保持必要的执业谨慎，结合审计业务的 准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当在相应的定期报告中针对该审计意见涉及的事项做出详细说明，包括(但不限于)：(一)非标准无保留审计 ...
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内部质量控制机制，以保证注册会计师出具恰当的审计意见。第四条具有执行证券、期货相关业务资格的注册会计师应当恪守专业标准，保持必要的执业谨慎，结合审计业务的具体 准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当在相应的定期报告中针对该审计意见涉及的事项做出详细说明，包括（但不限于）：（一）非标准无 ...
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管理办法。六、要认真执行移动电话和住宅电话费管理办法，努力节约办公电话费开支针对办公电话费用支出居高不下的现状，各单位要结合实际，制定切实可行的办公电话费用 管理，加强项目预决算审计，努力节约工程投资。各地、市、县要结合当地实际，积极、稳妥地开展政府统一采购工作。九、严格控制差旅费和业务招待费支出各 ...
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银行、采购公司以及项目单位对项目实施的各个环节进行的经常性检查。日常检查主要针对在建项目。对于竣工项目，有关监督检查机构可以根据需要进行日常检查。第十五 部门。第二十条项目单位应当按照国外贷款机构的要求和国内贷款管理的有关规定建立内部控制制度，按季度对贷款资金的使用和采购设备的运行情况进行自查，发现 ...
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负总责；村（居）委会对职责范围内可能影响全村（居）党风廉政建设的业务工作，负有加强管理、建章立制、标本兼治、综合治理的直接领导责任。村（居）主任对 债权债务变动情况；财务管理、资产管理和民主理财等内部控制制度是否健全有效等。（二）财经法纪执行情况主要审计:各项收入是否及时、足额入账，有无侵占、挪用、 ...
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地推行全省义务教育阶段“一费制”。加强对教育经费的审计与监督，规范和完善教育经费的管理，健全内部控制制度，防范财务风险，提高经费使用效益。继续实行高校 通知》(湘组发(2004)8号)，进一步完善对中等及以下学校的督导评估制度。针对教育重点、热点、难点问题，适时开展教育专项督查。按照“决策、执行、监督 ...
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室、电源室、介质库、值班室等区域，并通过门禁、监控等方式进行区域控制。业务操作区应与运行机房分离。 第十四条任何人不得随意变更运行机房现有环境及设备 从事运行各岗位的工作。 第六十一条运行机构每日应对主机系统、网络系统的安全审计跟踪记录及应用系统的日志进行检查，分析系统可能存在的安全隐患和漏洞，对发现 ...
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