证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东 部检查的问题中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和 ...
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、证券期货经营机构、上市公司、投资者、新闻单位等有关方面参加的专题座谈会。内容有：各单位开展防范风险年的经验和问题，当前市场存在的风险隐患及对策，通报 透支、向银行拆借资金、超比例持仓等行为；（６）上市公司要规范运作，严格规范信息披露，认真执行各项会计和财务制度，不得弄虚作假，不得买卖或炒作本公司股票 ...
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提出的十一类重点事项，正确地进行会计处理，编制年度财务报告，切实做到会计指标真实可靠、口径可比，全面提升会计信息质量，充分发挥会计准则在企业可持续发展和 中的作用。在执行过程中遇到重大问题或疑难事项，可及时向我办反映。三、健全制度，着力提高内部控制的有效性各上市公司应当严格按照财政部、证监会、审计署、 ...
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跟踪相关立法和政策制定工作。积极推动相关法律的修改和政策出台，为注册会计师从事公司（企业）秘书服务、农村财务公开、司法鉴定和涉税鉴证等业务 协调有关部门，及时解决行业党建工作中存在的困难和问题。 3.积极探索事务所党组织发挥作用的方式和途径。充分发挥事务所党建的政治保障作用，以及事务所党组织战斗堡垒 ...
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股东应当依法行使股东权利，督促企业内部管理机构严格按照激励方案实施激励。第三十八条 企业应当在经审计的年度财务会计报告中披露以下情况：（一） 实施激励涉及的业绩条件、 责令改正。第四十六条 本办法中“以上”均含本数。第四十七条 上市公司股权激励另有规定的，从其规定。第四十八条 本办法自印发之日起施行。...
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，有关中央管理企业：为了进一步贯彻实施企业会计准则，根据企业会计准则执行情况和有关问题，我部制定了《企业会计准则解释第1号》，现予印发，请遵照执行 中以列表形式披露年初所有者权益的调节过程以及作出修正的项目、影响金额及其原因。原同时按照国内及国际财务报告准则对外提供财务报告的B股、H股等上市公司，首次 ...
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国有企业和上市公司。对股权融资、项目融资、发行企业债券等方式筹集资金的企业，要积极支持，加强指导，帮助其解决直接融资的申办程序等各种问题。加强 的制衡机制。(五十一)支持企业依法诚信经营。引导非公有制企业不断提高合同管理、财务管理、项目管理、质量管理等管理水平。鼓励非公有制企业出资人和经营管理人员自觉 ...
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客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、 资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。第四十四条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场 ...
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掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易 公司变更事项；掌握不得担任证券公司高管人员的几种情形；掌握证券公司的财务风险监管指标；熟悉需及时报告中国证监会的证券公司财务风险预警情形；熟悉中国 ...
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情况表(详见附件2)；(五)由其他具有证券资格的会计师事务所出具的上一年度本机构财务报表的审计报告，审计报告后附的会计报表附注中应当包括对审计业务收入 数量、规模与会计师事务所的执业能力、承担风险能力不相称的；(九)发生合并或者分立的；(十)在上市公司更换会计师事务所时承接业务的；(十一)受到行政处罚 ...
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