纪律，不得对证券期货经营机构透支和拆借资金，严格防范清算风险；（５）证券期货经营机构要健全内部风险管理制度，严格遵守各项交易制度和财务制度，严禁违规自营、挪用客户保证金、向客户透支、向银行拆借资金、超比例持仓等行为；（６）上市公司要规范运作，严格规范信息披露，认真 ...
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国家有关规定的审计：审查投资兴办附属企业过程中是否遵守国家财经法规、政策及上级公司的有关规定；附属企业的资金来源是否合规；附属企业是否真正独立核算、自负盈亏 去工作的人员是否已与原单位脱钩；是否执行主管部门的各项管理制度等。（二）附属企业内部管理审计：审查附属企业生产、经营管理情况；会计核算和财务管理 ...
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、组织纪律、安排保密等规章制度。为了保证业务工作顺利开展，各驻外机构必须严格管理制度，使各项活动有章可循，杜绝违章违纪行为的发生。各驻外机构的有关规定、 指标的确定与目标考核的依据在设立考核指标时，将根据海外机构的不同情况（经营管理、资金状况、历年业绩等），中保集团对各海外机构投入资金量的大小，以及 ...
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从业人员具备任职资格。（五）公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度。（六）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施。（七）中国证监会 ３．公司股东会或董事会关于设立营业部的决议；４．营业部筹建负责人的授权文件；５．公司及其法定代表人对“设立营业部的核准条件”中（一）、（二）、（三）款 ...
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，不得单纯依赖被保险人或者汽车经销商，以切实保障风险控制落到实处。（三）各保险公司要加强对分支机构执行条款及内控制度情况的监督检查，建立定期稽核检查 对违规经营和擅自开办车贷险业务的公司及相关责任人进行严肃查处，对逾期贷款严重的公司给予高度关注。保险监管部门可以随时要求保险公司报告业务政策、管理制度和 ...
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文化，并掌握质化与量化管理之成果，作为经营策略制定之参考依据。 1.4证券商为了管理风险，宜建立整体风险管理制度，由公司之董事会、各阶层 评估，或由适当之外部评估机构提供。 4.3 流动性风险 4.3.1 流动性风险管理原则 证券商对于所有业务之流动性风险(包括市场流动性风险与资金流动性风险)，应订定 ...
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国务院批准，各有关方面要认真贯彻执行。2001年5月29日中国出口信用保险公司组建方案根据《中共中央国务院关于深化金融改革，整顿金融秩序，防范金融风险的通知》 人民币为计账本位币。第二十条公司应建立内部审计制度，设置内部审计机构，配备内部审计人员，对公司的经营管理、财务管理、各部门和分支机构负责人实施 ...
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国务院批准，各有关方面要认真贯彻执行。2001年5月29日中国出口信用保险公司组建方案(财政部2001年4月12日)根据《中共中央国务院关于深化金融改革，整顿金融 为计账本位币。第二十条公司应建立内部审计制度，设置内部审计机构，配备内部审计人员，对公司的经营管理、财务管理、各部门和分支机构负责人实施 ...
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关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)，提高上市公司质量，是摆在我们面前的一项十分重要而紧迫的任务。地方各级人民政府 更加完善，内部控制制度合理健全，激励约束机制规范有效，公司透明度、竞争力和盈利能力显著提高。 二、完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平(三) ...
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通知银保监办发〔2021〕65号为进一步推动保险业做好长期护理保险制度试点服务工作，规范保险公司经营服务行为，切实维护参保群众合法权益，经银保监会同意， 稽核、考核评价等工作，积极参与护理人员培养体系和诚信体系建设，督促服务机构做好护理人员管理，有效提升长期护理服务质量。七、压实市场主体责任。保险公司 ...
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