办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第2号发布 程序灌装工作委托给外包服务机构，不得允许外包服务机构以商户名义入网。对于涉及客户信息和交易信息处理的外包服务机构，收单机构不得允许外包服务机构存储银行卡卡 ...
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和更正应在其公布后的次日生效。运价规程应包括计算运费和附加费的各种必要资料，并应规定在何种条件下外汇率才予考虑。运价规程及其修改部分应自铁路向客户提供其所有详细情况时起视为正式公布。２．运价规程应载入适用于不同运输的各种特殊规定，而且须尤其说明它们是否适用 ...
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月28日前完成柜面交易系统休眠账户另库存放、单独管理工作。要按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管的要求，将休眠资金账户中的资金集中存放在银行开设 制度，加强账户管理工作的内部检查，及时通过本公司开户系统报送投资者证券账户注册资料的更新信息。在做好对投资者名称、身份证件号码、联系地址、联系电话等重要 ...
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客户下载填写申请表并亲笔签名后，将申请表和相关申请资料递交或邮寄到发卡银行，通过适当方式核实客户真实身份后方可发卡。对于代领卡、邮寄卡等非本人 风险进行识别和控制。银行业协会应逐步推动建立发卡银行和收单机构之间的不良客户信息共享机制，共同防范银行卡欺诈风险。 六、银行机构应努力提升银行卡业务综合竞争力 ...
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为基点，以市场为导向，以经济效益为目标，积极参与竞争，通过综合服务，培育基本客户。 第三条开展信贷业务要把吸收存款放在重要位置，不断壮大资金实力，把办理授 第八条海外分行给予客户授信额度或批准发放贷款的基本原则为：１．申请人经营正常，具有较好的盈利能力；２．申请人能够提供必要的审查资料，授信额度或贷款 ...
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所属海外分支机构及全资附属机构对非金融性行业，并具有合法地位和资信可靠的公司和私人客户。其授信范围：包括信用放款、抵押放款、透支、担保放款，银团贷款，及与 有重点、抽查和普查的不同方式，定期或不定期地对授信审批程度、文件资料、客户资信及市场变化等情况进行审查，并按照各行自定的检查制度规定，有关部门应向 ...
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二条 内部控制评价各阶段涉及的有关记录、表格、评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。第六十三条 银监会可根据需要委托外部 ＋投资收益〕4.大额风险集中度指标（1）单一客户授信余额比例： 对同一借款客户授信余额单一客户授信余额比例＝────────────×100％ 资本净额（2）十大 ...
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价格。实地核查时，公司补充提交了部分有关证据材料。调查机关认为公司所提供的资料仍不足证明贸易环节调整的必要，调查机关对该项调整主张不予以接受。 3、 。在初裁中，原外经贸部暂采用公司提供的东棉(香港)有限公司销售给独立客户的资料。对于东棉(上海)有限公司再转售给中国国内独立购买人部分，公司没有提交有关 ...
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期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、 中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的 ...
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无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量 券业务有关的信息、资料。第四十五条证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、 ...
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