与组织文化，并掌握质化与量化管理之成果，作为经营策略制定之参考依据。 1.4证券商为了管理风险，宜建立整体风险管理制度，由公司之董事会、各阶层管理 与修正模型。 2.统计方法并无法保证金融商品价格波动度或相关性预测之正确性，投资组合分析则应更谨慎选择相关假设与模型。 3.证券商若采用风险值模型评估市场 ...
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，市场信誉良好，具备健全有效的内部控制体系和投资管理制度，经营审慎稳健。三、保险集团（控股）公司和保险公司自行投资基础设施基金的，应当具备不动产投资 交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。十、保险机构应当审慎评估投资基础设施基金可能出现的重大风险，制定相应风险处置预案。基金净资产发生10%及 ...
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作出实质性判断或者保证。投资者应当自主判断上市公司的投资价值并作出投资决策，自行承担因上市公司经营与收益的变化引致的投资风险。第二章 发行证券的条件第一节 重大遗漏的发行保荐书的，中国证监会可以责令改正，并依照《证券法》和保荐制度的有关规定进行处理；致使投资者遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。第六十 ...
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）融资租赁业务；（二）转让和受让融资租赁资产；（三）固定收益类证券投资业务；（四）接受承租人的租赁保证金；（五）吸收非银行股东3个月（含） 集中度风险管理体系，有效防范和分散经营风险。第四十三条 金融租赁公司应当建立严格的关联交易管理制度，其关联交易应当按照商业原则，以不优于非关联方同类交易的条件进行 ...
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120%；（二）具有公司董事会或者董事会授权机构批准投资的决议;（三）具有完善的投资决策与授权机制、风险控制机制、业务操作流程、内部管理制度和责任追究 协议，明确双方职责和权利义务。 十三、保险机构投资理财产品，应当充分评估发行银行的信用状况、经营管理能力、投资管理能力和风险处置能力，关注产品资产的 ...
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证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券 股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、 ...
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董事会决议；（四）律师事务所出具的法律意见书；（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为 ，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行 ...
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：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；（三）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券 风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；（九） ...
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：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；（三）证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券 风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；（九） ...
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根据《中华人民共和国审计法》的规定，审计署2011年对国家开发投资公司（以下简称国投公司）驻外机构经营状况进行了审计调查。现将审计调查结果公告如下：一 中成进出口股份有限公司驻外经营性机构年末现金持有量逐年上升，且余额较大，不符合现金管理规定，也存在安全隐患和汇兑损失风险。审计指出上述问题后，国投公司 ...
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