资金。包括化预算内为预算外，化全民为集体，私设“小金库”，以及擅自挪用生产性资金搞非生产性开支等。(三)各种违价问题。包括违反国家规定乱涨价、乱收费，高价 要以身作则，严于律己，主动检查纠正各种违纪问题，为全国作出表率。(二)所有部门、公司、企业和单位，都要认真进行自查，严防走过场。对于在规定期限内， ...
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不得突破核定的编制。对擅自设置行政机构、事业单位和增加编制的，不得核拨财政资金或者挪用其他资金安排其经费。第七条 上级行政机构、事业单位不得干预下级行政机构、事业单位的 校、所、站、台、社、团、中心，不使用厅、局、办、厂、公司、学会等名称。第三十条 事业单位的职责应当以举办宗旨、公益服务需要和经济社会 ...
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条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；（三）通过电视、 （四）接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；（六）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避 ...
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（三）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（四）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查 满足公司运营、业务发展和风险防范的需要。基金管理公司应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律法规，相关资金或者资产必须列入符合规定的本单位会计账簿。第 ...
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保险代理机构。（二）清理整顿内容1.为保险公司虚构中介业务、非法套取资金的行为；2.销售误导的行为；3.挪用侵占保费、保险金的行为；4.不正当竞争和 三）工作安排1.各保监局可对照本通知要求制定方案，部署辖区内保险省级公司及所属分支机构，对代理渠道业务合规性进行全面自查自纠，全面梳理有业务合作关系的 ...
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期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货 用语的含义：（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定 ...
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期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货 用语的含义：（一）期货保证金监控中心重大预警，是指由于期货公司保证金封闭圈内自有资金不足或者保证金出现缺口等事项而导致的预警，以及期货保证金监控中心认定 ...
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违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知 中国保险监督管理委员会关于进一步加大保险公司中介业务违法行为查处力度清理整顿保险代理市场的通知（保监发〔2011〕1 虚构中介业务的行为；2、为保险公司虚开发票违法套取资金的行为；3、挪用侵占保费的行为；4、依托行政资源、行业强势垄断地位，侵害被保险人利益 ...
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银团贷款以及与市外信托、证券、保险机构、产业基金、金融租赁公司合作等方式引进市外一年期以上的资金到市区的，按验资到位的资金额万分之五给予牵头机构奖励 负责对资金的使用情况进行跟踪管理和监督检查。对有骗取、挪用、截留专项资金等违法行为的单位或个人，由市财政局依照《财政违法行为处罚处分条例》及有关规定严肃 ...
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性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形，未因公司原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及 应按照不低于融资融券业务规模50%的比例计算业务风险资本准备;应当严格遵守使用自有资金和自有证券从事融资融券业务的要求，用于融券业务的自有证券必须是金融 ...
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