证券；4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系；5、证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了 形式的费用或其他利益；8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。五、有证券投资咨询业务资格的证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产 ...
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有关规定，本着公平、公开、公正的原则，通过公开招标的方式择优聘请具有主承销资格的证券公司作为上市辅导机构，签订上市辅导协议，并报各市政府和省政府办公厅备案 有效运作。７．建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。８．规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。９．公司董事、监事、高级管理人员及持有５％以上 ...
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、缴足股款证明或公司存款余额证明。 十、预定经理人之资格证明文件。 前项第七款发起人或股东，为外国保险代理人公司者，应另检具第三十九条第一 最近三年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事代理人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第39条 依前二条规定申请 ...
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九、缴足股款证明或公司存款余额证明。 十、预定经理人之资格证明。 前项第七款发起人或股东，为外国保险经纪人公司者，应另检具第三十九条第一 最近三年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事经纪人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第39条 依前二条规定申请 ...
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九、缴足股款证明或公司存款余额证明。 十、预定经理人之资格证明。 前项第七款发起人或股东，为外国保险公证人公司者，应另检具第三十八条第一 最近三年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事公证人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第38条 依前二条规定申请 ...
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获得的授信总额明显超过其持有的该金融控股集团股权净值的；本人及其所控股的股东单位合并持有该金融控股公司5%以上股份，且从该金融控股集团获得的授信总额明显 监管谈话记录；（四）被金融管理部门书面认定为不适合担任董事、监事、高级管理人员职务，或者被金融管理部门撤销、取消任职资格的情况；（五）审计发现的重大 ...
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快速查办，严厉查处违法犯罪行为。完善违法违规行为认定规则，办理上市公司违法违规案件时注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任 人员一并查处，情节严重、性质恶劣的，依法采取暂停、撤销、吊销业务或从业资格等措施。（证监会、公安部、最高人民法院、财政部、司法部等单位与各省级人民政府 ...
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的履职情况进行评价的行为。本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效 没有提出异议的；（四）银行业监管管理机构认定的其他严重失职行为。第四章评价应用第三十三条监事会应当将评价结果通报股东大会和董事会，并通知董事本人，根据评价 ...
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（） □否 所属国民经济行业分类 及代码（国标2002年版） 企业主营 业务范围 主导产品 2009年主导产品收入（万元） 何时经何部门认定为高新技术企业 所属技术领域 企业信 用等级 年末从业 人员数 科技活动人员数 研究开发人员数 高级工、技师及 高级技师数 是否设立 研发 ...
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第二章 守信和失信的界定第五条 企业、企业法定代表人或主要负责人、董事、主要股东或者其他高级管理人员的信用信息，由良好信用信息、提示信用信息和警示信用信息 人员及其他主要股东，或被认定为对发生重大生产、交通、火灾、中毒、医疗等事故负有直接责任人员，包括专业技术人员，应当取消其参与评优评先资格、暂停其 ...
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