评价与纠正。第七条商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。第八条商业银行 办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。第一百零二条商业银行开展咨询顾问业务，应当 ...
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客观公正的审计意见。在审计过程中，会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对与报表科目相关的各环节及业务 公司经营所在地证监局书面报告。八、会计师事务所应对与公司主要业务环节相关的内部控制情况进行核查，出具内控评价报告。会计师的核查范围应至少包括营销、投资、 ...
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国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利。（五）编制年度财务报告、中期财务报告。（六）完善内部监督机制，建立内部控制制度。（七）切实 中，应当制作工作底稿；分阶段辅导结束后，应当出具各阶段辅导工作报告。地方证券管理部门或中央企业主管部门对辅导工作进行评价验收，并出具验收报告。承销过程 ...
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和工商行政管理法规的要求，规范经纪业务，加强内部控制，切实守规经营。四、对未增资到位被中国证监会注销期货经纪业务资格的公司，要按照《期货经纪公司 办法》妥善处理善后事宜，并按有关规定向国家工商行政管理局申请办理注销登记。各证券监管派出机构、各级工商行政管理机关要认真贯彻《期货交易管理暂行条例》，按照 ...
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第十五条第三项规定办理后，由股东会选举产生之。 金融控股公司应于董事任期内持续符合证券交易所或柜台买卖中心有关独立董事席次或比例之规定，如有不足时 等重大财务业务行为之处理程序。 三、与公司签证会计师进行交流。 四、对内部稽核作业进行考核。 五、评估公司内部控制制度之有效性。 六、评估及监督集团之风险 ...
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》。 关联法规：国务院部委规章（1）条第三条严格执行人民银行及总行风险控制的有关规定。 第四条遵守人民银行有关货币市场管理规定，严格按照“公平公正、 证券公司作清算的部门应注意收集有关基金管理公司和证券公司的信息，并在我行内部及时交流，提高对市场的敏感度。 第十九条资产负债管理部每月根据全行经营策略对 ...
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应留有专人负责其他期货日常监管工作并在检查过程中配合其他派出机构对辖区内公司进行必要的调查。 三、现场检查工作的内容（一）检查营业部是否按照《期货 的规定对营业部实行统一管理。（三）考察营业部是否参照《期货经纪公司营业部管理制度》的要求建立内部控制制度。 四、现场检查工作的重点（一）营业部各项管理制度 ...
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债务；４、内部管理制度完善，未出现严重违规行为。关联法规：全国人大法律（1）条第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国 总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的８倍。４、达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未成为全国银行间同业市场 ...
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负责人和直接责任人给予纪律处分；对于非国有控股股东或实际控制人不积极采取措施清偿所占用资金的，证券监管部门将通报银行业监督管理机构对其信用情况予以高度关注。 。 七、建立长效机制，坚决遏制“前清后欠”问题的产生。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易 ...
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上市公司资金；不得通过违规担保、非公允关联交易等方式，侵害上市公司利益。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，规范关联交易行为，明确货币资金 制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 ...
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