十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会 ，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前 ，召集普通股股东（含表决权 与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同；（八）决议的有效期；（九）公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配政策相关条款的修订方案 ...
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法人机构及在受灾地区的分支机构），免收保险业务监管费；支持灾区的证券公司、基金公司、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构）， 联系灾区保险客户，全面排查客户投保及损失情况。对于地震保险的赔付，原则上按照合同进行，并加快理赔进度，提高理赔效率。（十六）加大对灾区金融机构风险的 ...
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占用和对外担保的专项说明和独立意见；3．日常经营重大合同的签署和履行情况；4．公司从事证券投资的情况，包括投资金额、期末余额、投资收益、所 （分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 附件2 6.5.1 公司持股5%以上股东2008年追加股份限售承诺的情况 □适用 □不适用 6.5.2 ...
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证券营业网点符合(一)或(二)中所列条件的，由受让的证券公司申请规范为证券营业部或证券服务部；否则予以撤销。?(五)虽在1998年年底前就已设立 方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)； ...
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应于2007年12月31日前将修订后的合同文本报协会备案，协会将对指引的执行与落实情况进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训， 在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念。三、目前无法办理新开户上线的证券公司营业网点可暂时延用原委托代理协议，为客户开通B股投资业务时仍可延 ...
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私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了困难 股权转让或增资前，拟参股股东不得实际控制期货经纪公司，现有股东必须承担其应承担的责任至该合同履行完毕；(四)变更申请经中国证监会派出机构核准后， ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范 ；3．申报材料真实、准确和完整。 四、期货经纪公司股权转让或增资合同中应明确但不限于以下事项：(一)股权转让或增资经中国证监会派出机构核准 ...
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，请各有关单位及时查阅。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。证监会1999.09.28 附： 特别关注银证联网、电话委托等项业务中有关数据接口部分的法律责任，检查合同中的各项条款，做好证据保全工作，以便在发生Y2K事故时，能准确判断双方 ...
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公司新设立的资金账簿免征印花税。 二、对保护基金公司与中国人民银行签订的再贷款合同、与证券公司行政清算机构签订的借款合同，免征印花税。 三、对保护基金公司 产权转移书据，免征印花税。 四、对保护基金公司以保护基金自有财产和接收的受偿资产与保险公司签订的财产保险合同，免征印花税。 五、对与保护基金公司 ...
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基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)已于7月1日发布实施，为加强证券投资基金(以下简称基金)的销售监管工作，明确派出机构的工作内容与要求，现就基金 或抽查，了解其在基金销售网点发放或公布的材料是否与基金管理公司向派出机构报备的基金合同、基金招募说明书及基金宣传推介材料相一致，若出现不一致的情况 ...
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