成立了属于金融机构性质的证券公司或类似机构，产生了较大的不良影响。为了加强对上述金融机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》的有关规定， 。停业期限授权人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行规定并监督执行。四、停业的证券公司或类似金融机构如确有必要设立，可以向当地人民银行提出申请 ...
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中国人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。非金融机构不得设置证券交易营业部。第三条信托投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别 不得超过其营运资金总额。第十一条证券交易营业部的业务活动应遵守国家有关的法律、法规，接受中国人民银行的管理和监督。第十二条本办法由中国人民 ...
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分置改革。 五、完善上市公司监督管理机制，强化监管协作(十八)强化上市公司监管。有关部门要完善相关法律法规体系，抓紧制订上市公司监管条例，积极推进相关法律的 管理人员行为准则，对违背行为准则并被证券监督管理机构认定为不适当人选的上市公司高级管理人员，要责成上市公司及时按照法定程序予以撤换。对严重违规的 ...
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分置改革。 五、完善上市公司监督管理机制，强化监管协作(十八)强化上市公司监管。有关部门要完善相关法律法规体系，抓紧制订上市公司监管条例，积极推进相关法律的 管理人员行为准则，对违背行为准则并被证券监督管理机构认定为不适当人选的上市公司高级管理人员，要责成上市公司及时按照法定程序予以撤换。对严重违规的 ...
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，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《证券期货规章制定程序规定》的规定，制定本规则。 第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）制定 征求意见，应当将征求意见稿及其起草说明在中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上刊登，并按照要求报送国务院法制办有关部门。 起草 ...
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第四批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步 中国证券监督管理委员会二○○七年十二月十八日 附件：中国证监会第四批取消行政审批项目目录（8项） 序号 取消项目名称 设定依据 1 境内上市外资股（B股）公司 ...
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进行。加强对证券发行的监督管理，是股票市场正常运行的重要保证。股票发行工作必须坚持“公开、公正、公平”的原则，严格执行《股票发行与交易管理暂行条例》和 防范力量薄弱的交易场所，要尽快充实、加强保卫力量，必要时可向当地保安服务公司聘请保安人员，同时要加强安全设施建设，装备必要的防火、防盗设施，定期进行 ...
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证券监管办事处，长春、海口证券监管特派员办事处：在２００１年度期货经纪公司年度检查中，经查，高斯达期货经纪有限公司、武汉天立期货经纪有限公司、湖北金良 方圆期货经纪有限公司和京都期货经纪有限公司不具备通过年检的条件。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的有关规定，我会决定对上述６家 ...
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年8月19日国务院批准、1999年9月16日你会发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》同时废止。国务院二○○三年十一月二十四日附：中国 履行职责的；(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的 ...
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》的规定，不符合的要限期完善。要建立公开、公正的财务监督制度，建立健全内部审计制度。公司要制定向股东或社会定期公布企业财务状况的实施办法，在每 规范达到规定条件的，不再办理公司名称预先登记，可依照《公司登记管理条例》的规定，向公司登记机关申请重新登记。(三)经国务院证券管理部门批准上市的原股份有限公司 ...
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