各会员单位：为适应证券市场发展对通信系统的要求，本所决定进行单向卫星数字广播系统的升级工作，现将有关事项通知如下。一、单向卫星广播系统升级的 按本通知要求及时安排升级工作，由此造成的后果将由会员自行承担。2.按照《上海证券交易所通信网络技术白皮书》中第6.7条规定“会员单位及其下属营业部应安装宽带卫星 ...
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有关规定的要求制作。申报材料经地方政府审核批准后，由地方政府直接或委托证券承销机构送给我会发行部。证监会发行部在复审预审过程中对申报材料提出的修改和补充 交易、侵害客户利益，工作严重失误受到起诉或行政处分；５、没有违反过国家有关证券市场管理法规和政策，认真执行我会下发的有关文件；凡因违反有关法规政策并 ...
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在这个过程中所获盈利人民币１６，７１１，８０８元及现存延中股票余额５３００股的潜在市场收益均属非法所得。（二）１９９３年９月１７日至９月２７日，襄樊上证自营 所述“证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作”的违法行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十一条、《办法》第十三条、第十 ...
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股票承销和上市辅导业务，有力地推动了企业的股份制改造和股票发行工作的开展。但是，某些证券经营机构在开展代理发行业务、争取承销项目的过程中，存在着一些不正当竞争的行为。这些不当行为损害了市场秩序，有碍于我国证券市场的健康发展。为进一步做好股票发行工作，制止股票发行过程中的不当竞争，现 ...
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证券公司从事的集合性受托投资管理业务的监督管理，维护证券市场的正常秩序，保护证券投资者的合法权益，现就有关问题通知如下：一、集合性受托投资管理业务 投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当符合中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字[2001]265号）的规定。三、 ...
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○○三年十二月二十九日上证50指数编制方法上证50指数是根据科学客观的方法，挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海 成交金额对股票进行综合排名，原则上挑选排名前50位的股票组成样本，但市场表现异常并经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。二、指数计算上证50 ...
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有关规定。为进一步规范上市公司实际控制权转移行为,保护上市公司和中小投资者的权益,维护证券市场的正常秩序,现就有关问题通知如下:一、上市公司控制权转移应当按照《收购 国有资产经营单位管理上市公司国有股权的,不适用本《通知》的规定。六、本《通知》自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○○四年一月七日...
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完毕；对个别股票代理业务较大，投资者开户数量较多的营业部，说明是否已采取由证券交易所会员担保、提供临时席位等措施，并保证业务分流工作平稳过渡。（四）对 为新机构的申请。三、挂牌原有投资基金尚未清理完毕和业务分流工作尚未完成的证券交易中在当按照有关要求，抓紧制定实施方案。四、各地证监会监管机构要及时了解 ...
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站点试行以来，各类重要信息不断上网发布，及时宣传了证券市场的各项方针政策和法律法规，为提高证券市场透明度发挥了积极的作用，获得了广大投资者和社会 规程１９９９年５月２５日中国证监会国际互联网站信息发布管理暂行办法第一条为了提高中国证券市场的透明度，为投资者提供更好的信息服务，经批准，设立中国证监会国际 ...
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增强证券公司的资本实力，提高证券公司的抗风险能力，促进证券市场的稳定发展，经研究，决定调整证券公司增资扩股的现行政策。现就有关问题通知如下：一、 个月内完成增资扩股工作，并向工商行政管理机构申请变更登记，领取工商营业执照。证券公司董事长或授权代表应自工商营业执照签发之日起３０个工作日内，向中国证监会 ...
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