货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。四、基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员 对行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等作出明确规定。基金管理公司、银行托管部门应当将有关管理制度报中国证监会及相关派出机构 ...
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凭证代替出口收汇核销专用联； ⑵按规定移交检查部门予以查处。 2．外汇局进行上述处理后，向企业出具核准文件，并加盖“出口收汇核销监管业务章”。 1．相应 料抵扣收汇的纸质出口货物报关单重复办理待核查账户资金结汇或划出的。 银行违规行为包括： ⑴办理企业出口收汇不进入待核查账户而进入其他账户的； ⑵变相 ...
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密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件； （四）高管人员严重违规； （五）发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害； 操作风险指标和操作风险损失数据； （三）商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施； （四）商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内 ...
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大、问题多的地区派驻工作组，进行督促、检查。(三)追究责任，依法惩处违规违法行为。对态度不积极、措施不落实而达不到清收进度目标的分行 在拆借活动中行贿、受贿、违法乱纪以及违规造成国家资产损失的责任人，要按照中国人民银行《关于金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》(银发[1997]167号 ...
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，两者以高者为准。第五十二条 保险公司偿付能力低于本规定标准者，按下列方式处理：(一)不足差额小于最低偿付能力5％者，应立即采取办理再保险、业务转让或经 。第八十七条 本规定第七十四条至第八十八条以外的其他违规行为由中国人民银行根据情节轻重，分别处以通报批评、罚款、责令撤换机构负责人、停业整顿或吊销 ...
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更大、效益更好的典当行。典当行在快速发展过程中，暴露出许多违法违规问题。因此，严格典当行资本金要求，做到从严审批，总量控制，合理布局，稳步发展 其上级部门(国内贸易部)没有明确意见之前，上海市典当行归属问题“应暂不划归银行或作无上级主管单位处理”，此做法实际上影响了对典当行清理整顿工作的正常进行。中国 ...
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配合对城市信用合作社的处置工作，决定新闻宣传、突发事件处理、违法案件查处等重大事项。人民银行总行派出指导小组，参加海南省处置城市信用合作社支付危机领导小组 时间内到原城市信用合作社办理债权登记，以针对海南省城市信用合作社普遍存在的违规经营问题，进行必要的甄别核对，确认存款性质和金额，剔除公款私存和高息 ...
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预算管理的其他机关和党群组织以及各类国有事业单位（以下简称行政事业单位）的各类资金银行帐户的管理。无财政拨款、行政事业性收费和罚没收入的经营性事业单位不适用本 机构违反本规定，视其情节轻重，分别给予以下处理：（一）根据财政主管部门的处罚决定由开户银行撤销违规开设的银行帐户；（二）由财政主管部门或上级 ...
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转让及其他方式并购境内房地产企业，或收购合资企业中方股权的，须妥善安置职工、处理银行债务、并以自有资金一次性支付全部转让金。对有不良记录的境外投资者，不 房地产企业开发、销售等经营活动的监管，发现囤积土地和房源、哄抬房价等违法违规行为的，要根据国办发(2006)37号文件及其他有关规定严肃查处。 三、 ...
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信贷负责人等高级管理层成员；?(二)聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的农村合作银行内部各职能部门及分支机构负责人；?(三)代表高级管理层向董事会提交经营计划和投资 》及有关法律、行政法规处理。?第六十四条农村合作银行的工作人员在业务经营与管理过程中，有侵占、挪用、受贿等违法违规行为的，按照国家 ...
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