结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》规定，权证行权实行T+0交收，因此，未办理担保交收账户与非担保交收账户关联交收 投资者教育工作，进一步通过多种渠道，向投资者宣传权证投资知识及行权的条件和要求，充分揭示权证交易和行权的风险。 上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司 二 ...
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》(证监发字(1998)41号)、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》(证监发字(1999)14号)同时废止。第一条为进一步 关联交易决策的记录8－4－3有关重大关联交易的合同8－5发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明8－5－1污染比较重 ...
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审查依据和审查重点。资产处置方案的审查依据为国家有关资产评估、价值认证及商品(产权)交易等方面的法律法规和同类资产的市价。资产处置方案的审查重点是，评估方法的 由公司自主确定。同等条件下，原股东享有优先购买权。公司转让所持上市公司的国有股权，按国家有关规定执行。债转股企业(包括整体债转股企业和子公司债 ...
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法规，制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本指导意见所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应 或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资 ...
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或承诺8-4发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明8-4-1发行人内部关联交易的决策制度8-4-2关联交易决策的记录8-4-3有关重大 的重大商务合同8-11设立不满三年的股份有限公司(包括整体改制设立、有限责任公司变更设立以及其他方式改制设立的股份有限公司)需报送的财务资料8-11-1最近三 ...
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客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。第二十九条证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、交易 控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案 ...
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附发行人的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。第十四条申请 关联交易决策的记录８－４－３有关重大关联交易的合同８－５发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明８－５－１污染比较重的 ...
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股份有限公司股份不超过5％的股东，上市公司的股东变更除外； (二)保险公司的股东变更名称，上市公司的股东除外； (三)保险公司分支机构变更名称； (四)中国保 建立严格的内部控制制度。 第五十六条 保险公司应当建立控制和管理关联交易的有关制度。保险公司的重大关联交易应当按照规定及时向中国保监会报告。 ...
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公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：近来，我会在审核首次公开发行股票并上市的过程中发现，在多家申请首次公开发行 能够提供有关决策或者批复文件；(二)发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形；(三)有关国有 ...
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包括审计报告、经审计的财务报表及附注。已上市证券公司按照上市公司年度报告披露的有关规定执行。证券公司在进行公司介绍、产品推介、客户咨询等活动时，应当向 、审慎地发表审计意见，并相应承担审计责任。会计师事务所应当对证券公司的整改、重组情况及关联交易行为、重大资产减值准备转回、金融工具类别变更、企业合并等 ...
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