公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二 和推广顺序的依据。第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。第三十二 ...
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规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点 营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查 ...
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加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自2008年12月 、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。在报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备 ...
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监督检查。”以及国办发(1995)12号文件《中国证券监督管理委员会机构编制方案》中关于中国证监会“依法对有价证券的发行、上市、交易及相关活动进行监管”的有关规定， )。4．债券须有担保人担保。5．债券的发行结果经交易所确认。(二)对企业债券上市公告的要求：1．企业债券获准上市交易后，债券发行人必须在 ...
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应当符合《公司法》等法律、法规的规定，并根据本通知的规定报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准或备案。 二、公司办理重大变更事项，有下列情形之一的 。 十一、公司应当在重大变更事项办理完成后30日内公告。 十二、本通知适用于有限责任公司形式的基金管理公司。 十三、本通知自发布之日起实施。 ...
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开业或不批准开业的决定。经批准设立的货币经纪公司由中国银行业监督管理委员会颁发金融许可证并予以公告；不予批准的，应书面通知申请人并说明理由。申请人凭金融 第三十四条 货币经纪公司及其分公司从事证券交易所相关业务的经纪服务，需报经中国证券监督管理委员会审批。第四章 监督与管理第三十五条 货币经纪公司必须 ...
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合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务 住所地证监会派出机构备案。第十八条证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他 ...
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中国证券监督管理委员会发行审核委员会2011年第58次会议于2011年3月28日召开，现将会议审核结果公告如下：好想你枣业股份有限公司（首发）获通过。西陇化工股份有限公司（首发）获通过。 发行监管部二〇一一年三月二十八日...
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中国证券监督管理委员会发行审核委员会2011年第56次会议于2011年3月25日召开，现将会议审核结果公告如下：威海广泰空港设备股份有限公司（增发）获通过。 发行监管部二〇一一年三月二十五日...
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中国证券监督管理委员会发行审核委员会2006年第54次会议于2006年10月31日召开，现将会议审核结果公告如下：招商局能源运输股份有限公司（首发）获通过。浙江网盛科技股份有限公司（首发）获通过。 2006年10月31日...
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